零容(róng)忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发(fā)行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的能(néng)力(lì)进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求(qiú)对(duì)本次(cì)非公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司(sī)出(chū) 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资(zī)金事项审慎核(hé)查(chá)，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金投入(rù)项目的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流(liú)动(dòng)资金的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的(de)保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开东北证券，在桂l车牌是哪里 桂L车牌号城市代号(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍(bèi)的(de)高额(é)罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林(lín)信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要(yào)等自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过桂l车牌是哪里 桂L车牌号城市代号，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不(bù)得减持范(fàn)畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银(yín)行业(yè)务收入增加所致(zhì)。

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