零容忍！又有券(quàn)商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查(chá)反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求哥哥的日文怎么念，哥哥的日文中文谐音保荐(jiàn)机构对(duì)本(běn)次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的(de)能力(lì)进行核查，公(gōng)司(sī)未按(àn)要(yào)求对本(běn)次非(fēi)公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公(gōng)开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发(fā)行过程与认购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金(jīn)置换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募投项目流(liú)动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的(de)保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处(chù)以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单(dān)。年(nián)报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大(dà)股东亚太(tài)集(jí)团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大(dà)股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均(jū哥哥的日文怎么念，哥哥的日文中文谐音n)属(shǔ)于规定(dìng)不(bù)得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业务收入增(zēng)加(jiā)所(suǒ)致。

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