零(líng)容(róng)忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持(chí)续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)案(àn)，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务(wù)的能力进行核查，公司(sī)未按要(yào)求对本(běn)次非公开(kāi)发(fā)行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋(y送筷子的寓意是什么,送筷子是什么意思 筷子送合作伙伴的寓意和理由áng)基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承送筷子的寓意是什么,送筷子是什么意思 筷子送合作伙伴的寓意和理由诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目流动(dòng)资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持(chí)续(xù)督(dū)导期的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职，去(qù)年入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划(huà)被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七(qī)年(nián)，但(dàn)证监会仍(réng)对(duì)东北证券立案调查并(bìng)处以(yǐ)三倍的(de)高额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集送筷子的寓意是什么,送筷子是什么意思 筷子送合作伙伴的寓意和理由团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证监会(huì)立(lì)案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地，东北(běi)证券(quàn)的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北(běi)证券最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资(zī)银行业务收入增加所致(zhì)。

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