在“形容一晃十年的诗句，含有十年的诗句扶优限劣”的(de)基(jī)本方(fāng)针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露的一则(zé)公告(gào)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则(zé)等四项违规行为(wèi)。根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对(duì)时(shí)任雪杉基金合(hé)规风控(kòng)负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处分事(shì)先告知书送(sòng)达(dá)公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应(yīng)当对此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存(cún)在(zài)四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作协(xié)议》，由(yóu)债(zhài)券(quàn)发行人(rén)关联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额(é)，该产(chǎn)品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终投(tóu)向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人(rén)专(zhuān)业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分(fēn)别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控制人，上(shàng)述交易(yì)构成关(guān)联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资(zī)者进(jìn)行(xíng)明确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者适当(dāng)性(xìng)管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉(shān)春形容一晃十年的诗句，含有十年的诗句茗(míng)1号(hào)基金(jīn)的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人(rén)，应当对发生(shēng)在(zài)各(gè)自任(rèn)职期(qī)间公司的违(wéi)规(guī)行为承(chéng)担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在(zài)从事私(sī)募(mù)基(jī)金业务(wù)活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力(lì)和(hé)风险承担能(néng)力进行(xíng)评估、未(wèi)按照合(hé)同约定如实向投资者披露(lù)可能影响投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)的重大信(xìn)息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对其(qí)采取出具(jù)警示函的(de)行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉基金的(de)法人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资(zī)为雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境协同效应，为投(tóu)资(zī)人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等(děng)宏观经济(jì)和估(gū)值指标(biāo)，以分析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的(de)趋势性行业和(hé)事(shì)件以最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场(chǎng)投资中的个体性(xìng)估值和(hé)内在(zài)价(jià)值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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