直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部(bù)及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)第(dì)三方引流(liú)，并收取(qǔ2023是佛历多少年，今年是佛历多少年多少月)直播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成为(wèi)各行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)及(jí)员工遭遇四川证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部任(rèn)职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工(gōng)作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工(gōng)作人(rén)员不得违(wéi)规从事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规(guī)兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职务(wù)或者(zhě)从(cóng)事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不(bù)到位(wèi)，未严格规(guī)范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从(cóng)前(qián)任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视(sh2023是佛历多少年，今年是佛历多少年多少月ì)频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义(yì)发布短视频(pín)的账号数量(liàng)也(yě)有不少(shǎo)，其(qí)中部(bù)分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名(míng)的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营(yíng)时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短(duǎn)视(shì)频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记(jì)信(xìn)息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销(xiāo)。同(tóng)月(yuè)，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)武汉(hàn)云掌数(shù)字科(kē)技有限公司办(bàn)理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前(qián)登(dēng)记(jì)状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程(chéng)序(xù)化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供(gōng)2023是佛历多少年，今年是佛历多少年多少月关于证券市场的(de)分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监(jiān)会机构(gòu)部(bù)下发机构监(jiān)管情况通(tōng)报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直(zhí)播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作人员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对(duì)直播(bō)内(nèi)容进行把关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对直播(bō)进(jìn)行监(jiān)测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时(shí)启动内(nèi)部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播(bō)电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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