近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银行启(qǐ)动自律调查，这是两天(tiān)内第(dì)二(èr)家被要(yào)求自律调查的大(dà)行。今年以来(lái)，交易商协(xié)会已对多家金融机构启(qǐ)动自律调查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间市场交(jiāo)易商(shāng)协会（下称“交易(yì)商协会”）网站显示，基于监管部门反(fǎn)馈线索，依据(jù)《银行(xíng)间债券市场自(zì)律(lǜ)处分规(guī)则》，交易商协会已(yǐ)对中国建设银行股份有(yǒu)限公司债务融资工具(jù)承销业务(wù)涉嫌违规行为(wèi)开(kāi)展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承(chéng)销非金(jīn)融企业(yè)债务(wù)融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地产企业债券融资需求，承(chéng)销(xiāo)房(fáng)地产企(qǐ)业323.35亿元债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的(de)监(jiān)管力度(dù)在近期持续(xù)加(jiā)大。就在5月9日(rì)，交易(yì)商协(xié)会(huì)官网发布信息，针对中国进(jìn)出口银行金融债券发(fā)行(xíng)涉嫌(xián)违规行为，以(yǐ)及中(zhōng)国民(mín)生银行承销业务(wù)涉嫌(xián)违规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行一对璧人还是一双璧人呢，一对璧人什么意思和粤财信托共5家机构(gòu)涉及债券业务违规被(bèi)点名。具体来说(shuō)，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)通过深入调(diào)查发现，大连银行等(děng)多家(jiā)机构存在债券代持(chí)交(jiāo)易(yì)等违(wéi)规行为。其(qí)中，大连银行通过做市(shì)业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖(mài)方向(xiàng)相(xiāng)反、清算速度不同的现券交易，代持利(lì)率债(zhài)活跃券(quàn)，且规模(mó)较大；郑州银行(xíng)、江西银行和(hé)青岛银行，内控(kòng)执行不严(yán)或(huò)流于形(xíng)式，未有效(xiào)评(píng)估交(jiāo)易(yì)合(hé)理性(xìng)，作(zuò)为中间方以(yǐ)现券买卖或做市(shì)等方式参与(yǔ)债券代持交易(yì)链条，交易(yì)笔数(shù)和金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行(xíng)已(yǐ)被启(qǐ)动自律调查。相关公告称，交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)在(zài)日常监(jiān)测工作中(zhōng)发现，工商(shāng)银(yín)行主(zhǔ)承销(xiāo)的(de)多期债务(wù)融(róng)资(zī)工具(jù)发行定价严(yán)重偏离市场合理水平，干扰了(le)市(shì)场秩序，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债券市(shì)场自律(lǜ)管理(lǐ)相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)网站披露，近期在(zài)查(chá)处四平(píng)市(shì)城市(shì)发(fā)展投资控股有限公(gōng)司案件时，发现吉林(lín)银行、吉林(lín)亿(yì)联(lián)银行(xíng)因违规收取发行(xíng)人大额财(cái)务资助，涉嫌违反银行间债(zhài)券(quàn)市场自(zì)律(lǜ)管理规则，被交易商协会进行自律调查。一同被(bèi)开展自(zì)律(lǜ)调(diào)查的还有光大(dà)证券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公司两家(jiā)金融(róng)机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协会监管处一对璧人还是一双璧人呢，一对璧人什么意思罚力度加强

　　根(gēn)据交易商(shāng)协会通报(bào)的(de)数据，2022年全年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌(xián)违规案件立案调(diào)查，开展自律调(diào)查和(hé)自律问询(xún)103次，作(zuò)出(chū)各类自(zì)律(lǜ)处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和信用(yòng)增(zēng)进机(jī)构(gòu)、4家(jiā)主承(chéng)销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和(hé)54名直接责任人。作出的处分中，警告及(jí)以上(shàng)占比超过(guò)五成，15家(jiā)机构被暂停一定期(qī)限业务，12位(wèi)责(zé)任人被认定不适当(dāng)人选。

　　梳理通(tōng)报来(lái)看，被通报的原因包(bāo)括低(dī)价包销多期债务融资工具，影响(xiǎng)了市场正(zhèng)常秩序(xù)；部(bù)分(fēn)债务融资工(gōng)具未按照发行(xíng)文件约定开展余额包销，个别债务(wù)融(róng)资工(gōng)具挤占了其他投(tóu)资人的正常投(tóu)标(biāo)，违背了公平公正原则，并影(yǐng)响了(le)发行利率，对市场(chǎng)正常秩(zhì)序(xù)造成了一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券(quàn)市场参与机(jī)构在从事相关业务过程中，务必牢(láo)固(gù)树(shù)立(lì)市场责任意(yì)识，严格遵(zūn)守相关监管(guǎn)规定(dìng)和自律规则要(yào)求(qiú)，合规展业，自觉维(wéi)护银行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易(yì)商协会表(biǎo)示，做(zuò)市(shì)商作为银行(xíng)间市场(chǎng)基石机构，承担着(zhe)提高市场流动性(xìng)、促进价格发现的重要作用(yòng)，应切实提升做市交易能(néng)力，加强内部控制(zhì)和风险管(guǎn)理，确(què)保(bǎo)合规稳(wěn)健(jiàn)展(zhǎn)业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看(kàn)到，近期交易(yì)商(shāng)协(xié)会的监管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券市场参(cān)与主体(tǐ)愈(yù)发丰富(fù)多(duō)元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破(pò)戒。

　　资深(shēn)金融(róng)政(zhèng)策监管专(zhuān)家(jiā)周(zhōu)毅钦(qīn)对《国际金融报》记(jì)者表示，可以(yǐ)看到，银行间交易商协会将(jiāng)继续(xù)贯(guàn)彻落(luò)实监管从严要(yào)求，以严格自(zì)律惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的清(qīng)晰信号，引导市场(chǎng)各类主体归位尽责(zé)，维护市场良好秩序。债(zhài)券承(chéng)销(xiāo)机构作(zuò)为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需要肩负起(qǐ)相(xiāng)应的公序责任，切(qiè)实维(wéi)护(hù)好(hǎo)行业的良性竞(jìng)争生态。

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