近(jìn)期交易商协(xié)会的监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚力(lì)度明(míng)显加(jiā)大(dà)，虽然债券市(shì)场参与主体愈发(fā)丰(fēng)富多元，市(shì)场竞(jìng)争程(chéng)度(dù)更趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协(xié)会(huì)对(duì)建(jiàn)设银行启动(dòng)自(zì)律调查，这(zhè)是两天内(nèi)第二家被(bèi)要求黑豆可以补充孕酮吗，怀孕了千万别吃黑豆自律(lǜ)调查的大(dà)行。今年以来(lái)，交易商协会已对(duì)多家金融机构(gòu)启动自律调查，监管力度在黑豆可以补充孕酮吗，怀孕了千万别吃黑豆(zài)持(chí)续加(jiā)大(dà)。

　　多家金融机构(gòu)接连被通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场交易商(shāng)协(xié)会（下称“交易(yì)商协会”）网站(zhàn)显示(shì)，基于监(jiān)管部门反(fǎn)馈线索(suǒ)，依(yī)据《银行间债券市场自律处(chù)分规则(zé)》，交易商协会已对中国建设(shè)银行股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)债务融资工具承销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规(guī)行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年建(jiàn)行承销(xiāo)非金融企(qǐ)业(yè)债务(wù)融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持(chí)优质头部房地(dì)产企业债券(quàn)融(róng)资需(xū)求(qiú)，承(chéng)销房地(dì)产企(qǐ)业323.35亿(yì)元(yuán)债务融(róng)资工(gōng)具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易(yì)商(shāng)协(xié)会的监(jiān)管力度在近期持(chí)续加(jiā)大。就在5月9日，交易(yì)商协会(huì)官网发布信息(xī)，针对中国进(jìn)出口银(yín)行金融债(zhài)券发行涉嫌违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，以(yǐ)及中国民(mín)生银行承销业务涉嫌违规行为(wèi)已开(kāi)展自律调查(chá)。

　　而在5月(yuè)8日(rì)，大连银行、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛(dǎo)银行(xíng)和粤(yuè)财信托共5家机构涉及债券业务违规被(bèi)点名。具体来说，交(jiāo)易商(shāng)协会通(tōng)过(guò)深入(rù)调查发现，大连(lián)银行等多家机构(gòu)存在(zài)债券代持(chí)交(jiāo)易等违(wéi)规行为。其中，大连银行通(tōng)过(guò)做市业务(wù)方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度不同的(de)现券(quàn)交易，代持(chí)利率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛(dǎo)银行(xíng)，内控执行不严(yán)或流于形式(shì)，未有效评估交(jiāo)易合理性，作(zuò)为中间方以现券买卖或做市(shì)等(děng)方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被(bèi)启动自律(lǜ)调查。相关公(gōng)告称，交易商协会(huì)在日常监测(cè)工(gōng)作中发现，工商(shāng)银行主承销(xiāo)的多期债务融(róng)资(zī)工具(jù)发行定(dìng)价严重偏离(lí)市场合理(lǐ)水平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协(xié)会网站(zhàn)披露，近期在查处四平市城市发(fā)展投资控股有(yǒu)限公司案件时(shí)，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因违规收取发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被交易商(shāng)协会进行自律调(diào)查。一同被开展自律调查的(de)还有光大证券、富国(guó)资(zī)产(chǎn)管理（上海）有限公司两家金融(róng)机构(gòu)。

　　交易商协(xié)会监管黑豆可以补充孕酮吗，怀孕了千万别吃黑豆处罚力(lì)度(dù)加强

　　根据交易商协会通报的数(shù)据(jù)，2022年全年，交易商(shāng)协会共(gòng)对68起涉嫌违规案(àn)件立案调(diào)查，开展自(zì)律调查和自(zì)律问询103次，作出各类自律处(chù)分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师(shī)事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家(jiā)其(qí)他类(lèi)型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上(shàng)占比超过五(wǔ)成(chéng)，15家机构被(bèi)暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人被认定不适(shì)当人选。

　　梳(shū)理(lǐ)通报来看，被通报的原因包(bāo)括低价包销多期(qī)债务融资工具(jù)，影响了市场(chǎng)正常秩序；部分债务融资工(gōng)具未按照发行文件约定开(kāi)展余额包销，个别(bié)债务融资工具挤(jǐ)占了其他投资人的正常投标，违(wéi)背了(le)公平公正原则，并影响(xiǎng)了发行利率(lǜ)，对市(shì)场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行(xíng)间债券市场参与机(jī)构在(zài)从事相关业务过程中(zhōng)，务必牢(láo)固树立市场责任意识，严(yán)格遵守相(xiāng)关监管规定和(hé)自律规则要求，合(hé)规展业，自(zì)觉维(wéi)护(hù)银行间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)运(yùn)行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做(zuò)市(shì)商作为银行间(jiān)市场基(jī)石机(jī)构，承担着(zhe)提高市场流动(dòng)性、促进价格发现的重(zhòng)要作用，应切实提升(shēng)做(zuò)市交(jiāo)易能(néng)力，加强内部控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商协会的(de)监管处罚力(lì)度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家(jiā)周毅钦对《国际(jì)金融报(bào)》记者表示，可以看到，银(yín)行间(jiān)交(jiāo)易(yì)商协会将(jiāng)继续贯彻落实监管从严要求，以严格(gé)自律(lǜ)惩戒向(xiàng)市场传(chuán)递“零容(róng)忍”的清晰信号，引导(dǎo)市(shì)场各类主体归位(wèi)尽责，维(wéi)护市场良(liáng)好秩序。债券承销(xiāo)机构(gòu)作为债券市(shì)场的“看门(mén)人(rén)”，对于(yú)商(shāng)业(yè)银行特(tè)别是(shì)国有大(dà)行(xíng)来(lái)说，也需(xū)要肩负起相应的公序责任，切实维护好行业的良性(xìng)竞争(zhēng)生态。

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