直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)七分之二十二是无理数吗，七分之22是不是无理数ong>

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当七分之二十二是无理数吗，七分之22是不是无理数利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业部任(rèn)职期间(jiān)，实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人(rén)员(yuán)廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人(rén)员不得违规(guī)从(cóng)事(shì)营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川(chuān)证监(jiān)局认(rèn)为，该(gāi)营(yíng)业(yè)部合规(guī)管理不到(dào)位，未(wèi)严格规范(fàn)从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝在(zài)其短(duǎn)视(shì)频中留(liú)言(yán)追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面的(de)问(wèn)题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券(quàn)市(shì)场(chǎng)的(de)分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公(gōng)司应进一(yī)步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主播行(x七分之二十二是无理数吗，七分之22是不是无理数íng)为(wèi)规范(fàn)》。其(qí)中提(tí)出(chū)，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育(yù)）的(de)直(zhí)播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人(rén)员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与APP。