金融界(jiè)5月5日消息(xī) 央行、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事务监察委员会、香港金融管理局即(jí)将正式启动(dòng)香港与内(nèi)地利率互换市(shì)场互联互(hù)通合作(zuò)。北向互换通下的交易将于2023年5月15本初是谁日启动。初期，全部境外投(tóu)资者通过北(běi)向互(hù)换通开展利率互换交易(yì)在轧差后的名义本金净额每日不超(chāo)过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　全(quán)文如下(xià)：

　　中国(guó)人民银行、香港证券及期货事务监察委员会、香(xiāng)港金融(róng)管理局即将(jiāng)正(zhèng)式启动(dòng)香港与(yǔ)内地(dì)利(lì)率互(hù)换市场互(hù)联(lián)互通(tōng)合作

　　为促进(jìn)内地与香(xiāng)港金(jīn)融衍生品(pǐn)市(shì)场的协同发展，构建高水平金融开放格(gé)局，2022年(nián)7月(yuè)4日，中(zhōng)国人(rén)民银行（以(yǐ)下简称人民银(yín)行）、香港(gǎng)证券及(jí)期(qī)货事务监察委(wěi)员会(huì)（以下简称(chēng)香港(gǎng)证监会）、香港金(jīn)融管理局（以下简(jiǎn)称香(xiāng)港金管局）发布联合公告，同意中(zhōng)国(guó)外汇交易中心（全国银行间同(tóng)业拆借(jiè)中心）（以下(xià)简称(chēng)外汇交易中(zhōng)心(xīn)）、银行间市场清算所股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海清算所(suǒ)）和香港场(chǎng)外结算有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称场外结算(suàn)公(gōng)司）开(kāi)展香港与(yǔ)内地(dì)利率互换市场互联互通(tōng)合作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向互(hù)换通”，香港(gǎng)及其他国(guó)家和地区的境外(wài)投(tóu)资者(zhě)可通过(guò)两地(dì)基础设施互联(lián)互通参与内地银行间金融衍生品市场。自(zì)联(lián)合公告发布以来，“互换通”的(de)各项(xiàng)准备工作进展顺(shùn)利，“北(běi)向(xiàng)互换通”下的(de)交易将于2023年5月15日(rì)启动(dòng)。为便(biàn)于“北向互换(huàn)通”的顺利推出，现就有关(guān)事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及(jí)结算安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初期(qī)可交易品种(zhǒng)为利率(lǜ)互换产品，报价、交易及结算币种为人(rén)民币(bì)。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的(de)境内(nèi)投资者（即(jí)互换通(tōng)报价(jià)商(shāng)）需与外汇交易中心签署报价商(shāng)协(xié)议，并(bìng)为上(shàng)海(hǎi)清算所(suǒ)利率互换集中清(qīng)算业务(wù)的(de)清算会员或该类会员(yuán)的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的(de)境外投资者为符(fú)合人民银(yín)行要求(qiú)并完(wán)成内地(dì)银行间(jiān)债(zhài)券市场准入(rù)备案的境外(wài)机构(gòu)投资者(zhě)，并经(jīng)外汇(huì)交(jiāo)易中心开通“北向互(hù)换通”交易(yì)权限(xiàn)。拟(nǐ)申(shēn)请(qǐng)开通“北向互(hù)换通”交(jiāo)易权(quán)限的境外投资者(zhě)需(xū)同(tóng)时申请成为场外结算公司的清算(suàn)会员或(huò)该类会员(yuán)的(de)清算(suàn)客户。

　　（三）交易本初是谁(yì)及结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易中(zhōng)心与(yǔ)人民银行(xíng)认可的境外电子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海(hǎi)清(qīng)算所和场外(wài)结算公司建立(lì)中央对(duì)手方清算机构互联互通，共同向境内外投(tóu)资者提供清算(suàn)、结(jié)算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全(quán)部境(jìng)外投(tóu)资(zī)者(zhě)通(tōng)过(guò)“北(běi)向互换(huàn)通”开展利率互换交易在轧差后(hòu)的(de)名义本金净额每日(rì)不超(chāo)过人民(mín)币200亿元，后续(xù)可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清(qīng)算所与场外结(jié)算(suàn)公司针对双方(fāng)清算所之间的风险敞口建立(lì)“互换(huàn)通(tōng)”资源池(chí)。初(chū)期，上海清算(suàn)所与场外结算(suàn)公司(sī)之间(jiān)净头寸对应的(de)“互换通”资源(yuán)池风险敞(chǎng)口设(shè)定上(shàng)限不超过(guò)人(rén)民币40亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港(gǎng)证监(jiān)会和香港金管局已(yǐ)就“互(hù)换(huàn)通(tōng)”涉及的跨(kuà)境(jìng)监管(guǎn)合作原则和具体安排达成共识，并签署了《关于内(nèi)地(dì)-香(xiāng)港债券及衍生品(pǐn)市(shì)场相关事(shì)宜的谅解备忘录》。备忘录(lù)健全了两地监管机(jī)构在债券及衍(yǎn)生品市场方面的(de)监管合作安排和联络协(xié)商机制，共同维护“互换(huàn)通”的正常运行、金融市场稳(wěn)定和公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交(jiāo)易中心、上海清算所和场外结(jié)算公司应(yīng)当依法履行“互换通”下的各项(xiàng)职责(zé)，组织市场各方有序开展“北向(xiàng)互(hù)换通”业务。清算会员应当遵守相关监管规定及(jí)业务规(guī)则(zé)，加强(qiáng)内部控制，防范和(hé)控制风险，做好投(tóu)资者教育和服务(wù)，切实维护投资者(zhě)合法权益。投资者应当充分(fēn)了解两(liǎng)地市场法律(lǜ)法规、业务规(guī)则和(hé)实践(jiàn)操作的差异(yì)，评估和(hé)控(kòng)制风险，理性开(kāi)展相(xiāng)关(guān)投(tóu)资。

　　市场各方应进一(yī)步做好准备(bèi)工作，确保“北(běi)向互换通(tōng)”顺(shùn)利启动。有兴趣参(cān)与“本初是谁北向互换通”的投(tóu)资者可联系外汇交(jiāo)易中心、上海清算所、场(chǎng)外结(jié)算公司为参与做(zuò)准备。

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