昨日(rì)晚间，证监会就(jiù)《证券期货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动

　　为(wèi)规范(fàn)证(zhèng)券期货市(shì)场主机(jī)交易托管活动，保护投(tóu)资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳(wěn)运行(xíng)，证监会起(qǐ)草了《证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管(guǎn)理规(guī)定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会(huì)公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　据(jù)了解(jiě)，近年来，证券期货交(jiāo)易所向市(shì)场相关机构(gòu)提供主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源，为行业提供信息科(kē)技基础支撑服(fú)务，对(duì)于提升行(xíng)业信息基础设施运维水平(píng)，保障行业信息系统安(ān)全稳(wěn)定运行(xíng)发挥了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随着证券期货(huò)市(shì)场的不(bù)断发展，主机交易托管(guǎn)资(zī)睡午觉和不睡午觉有什么区别，为什么不爱午睡的孩子智商高源分(fēn)配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保(bǎo)障能力(lì)有待提升等问题(tí)逐渐(jiàn)凸显，为进(jìn)一(yī)步规(guī)范证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动，促进证券期货市场(chǎng)的(de)平稳(wěn)健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的(de)具体(tǐ)特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分为(wèi)证券期货交易所和证券(quàn)期货经营机构两(liǎng)部分(fēn)，分别提出完善(shàn)的监管要求，并要求其他(tā)类型(xíng)的参与主体参(cān)照(zhào)执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线(xiàn)。安全(quán)运行是从事主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动的基础和前提(tí)，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全管理要求(qiú)，明确了(le)证券期货经营(yíng)机构的(de)尽(jǐn)职(zhí)调查和业(yè)务(wù)审批机制(zhì)，从安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进(jìn)服务(wù)公平合理。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的各个环(huán)节(jié)，同时也充(chōng)分注重有(yǒu)关规定落地过程中的可(kě)操作性，切(qiè)实提升市场主体的(de)获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来看(kàn)，《管(guǎn)理规定(dìng)》共(gòng)五(wǔ)章28条，对(duì)证券期货行业主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动提(tí)出(chū)了要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看，首(shǒu)先是总(zǒng)则(zé)明确立(lì)法宗旨、适(shì)用范围，从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活(huó)动的基(jī)本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定(dìng)》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指证(zhèng)券期货交易所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络(luò)、软(ruǎn)件或(huò)硬件设施(shī)等资源，部署在相(xiāng)关资(zī)源的信(xìn)息系(xì)统可以连接证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所(suǒ)要求。明(míng)确了证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所提供主机(jī)交易托管(guǎn)服务有关要求。主要(yào)包(bāo)括：要求证券(quàn)期货交易所实施专区管理，统一(yī)专区(qū)交易(yì)时延，建(jiàn)设运维(wéi)要求(qiú)不得低于《证(zhèng)券期货(huò)业信息系统(tǒng)托管基本要求(qiú)》中三级(jí)系统的(de)受托(tuō)方要求；从资源保障(zhàng)、资(zī)源分(fēn)配、服务申请、服(fú)务协议、收(shōu)费要求、服务(wù)退出(chū)与资源再分配等方面(miàn)保障证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所提供(gōng)有关(guān)服务的公(gōng)平合理；加强风险防控，证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)需建立健全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货(huò)交易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务的，应当将主机交易托管资源和其他主机托(tuō)管资源进行(xíng)区分，对主机交易托管资源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核(hé)心交易系(xì)统通信(xìn)前端的(de)通信时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构要求。明确了(le)证券期货(huò)经营机构租用主机交(jiāo睡午觉和不睡午觉有什么区别，为什么不爱午睡的孩子智商高)易托管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从安全(quán)保障方(fāng)面，对证券期货经营机(jī)构租用主机交易托管资(zī)源(yuán)的一般(bān)要求(qiú)作出(chū)规定。从能力评(píng)估(gū)、治理架构、尽(jǐn)职调(diào)查等方面确保(bǎo)证(zhèng)券期货经营机构能(néng)够(gòu)保障客户设施的安全运行。明确证券期货经营机(jī)构对证券(quàn)期货交易所(suǒ)的(de)报告要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交易(yì)托管资源部署客户提(tí)供的(de)软件或(huò)硬件设施（以(yǐ)下简称(chēng)证券期货经营机构部署客户设施(shī)）的，应当从人(rén)员(yuán)保障、资金投入(rù)、客户需求等方面充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保自身(shēn)能力可以保障客户软件或硬件设(shè)施的(de)安全(quán)运行(xíng)，并将(jiāng)不同客户的信息系统、客户与经营(yíng睡午觉和不睡午觉有什么区别，为什么不爱午睡的孩子智商高)机构的信息(xī)系统进行有效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券期货交易所的(de)监管(guǎn)报告义务，规定中国证(zhèng)监会(huì)及其派出机构结合法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及(jí)证券期(qī)货经营机构实施(shī)现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)违(wéi)反本规定，或(huò)者在监管工(gōng)作中(zhōng)不(bù)履行职责，或者不履(lǚ)行本规定有关(guān)报告义务的，中国(guó)证监会可以对证券(quàn)期(qī)货交易所采取监管谈话、出具(jù)警示函、责令限期改正等行(xíng)政监管(guǎn)措施，对有(yǒu)关高级(jí)管理人员(yuán)给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等(děng)行政(zhèng)处分，并(bìng)责(zé)令证(zhèng)券期货交易所对其他责(zé)任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反(fǎn)本规(guī)定，中国证监会及其派出机构可以(yǐ)依照(zhào)《证券(quàn)期货业网络和(hé)信息(xī)安(ān)全(quán)管理办(bàn)法》有关规(guī)定，对有关(guān)机构和人员采取行(xíng)政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监(jiān)委(wěi)消息，上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职务(wù)违法，目前正在接受中央(yāng)纪(jì)委(wěi)国家(jiā)监委驻中国(guó)证监会纪检监察(chá)组和浙江省台(tái)州市(shì)监委监察调查(chá)。

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