科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也(yě)对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的(de)事先(xiān)告知书，两家公(gōng)司(sī)的(de)股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在(zài)被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿女人婚外情会断干净吗，女人婚外情能说断就断吗，同(tóng)年10月获科创板上(shàng)市(shì)委审(shěn)议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物(wù)流(liú)单据和验收单(dān)据(jù)入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续(xù)通过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)责令改(gǎi)正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关(guān)联交易、股权代(dài)持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实(shí)计(jì)算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经理、财务(wù)总监(jiān)、董事(shì)会秘(mì)书(shū)应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户(hù)，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行(xíng)政处(chù)罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的(de)事先(xiān)告知书。在(zài)收(shōu)到(dào)终止上市(shì)告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市(shì)委员会就是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委(wěi)员(yuán)会(huì)的审核意(yì)见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上市，自交易所公告对(duì)股票作出终止上市的决定之(zhī)日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的下一(yī)交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司(sī)股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理期届满(mǎn)后5个(gè)交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息显示(shì)，其已于当(dāng)日收到12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院称，其(qí)将依法(fǎ)审查，及时公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机(jī)构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并(b女人婚外情会断干净吗，女人婚外情能说断就断吗ìng)在(zài)科(kē)创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督导等业务(wù)未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)公告(gào)称，关注(zhù)到(dào)上海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是(shì)科创(chuàng)板首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切(qiè)关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集(jí)并接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别(bié)授权(quán)，申(shēn)请参加普通代表人(rén)诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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