零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增(zēng)旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万(wàn)

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证监会(huì)《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票及(jí)持续(xù)督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公司做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查(chá)明，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的(de)审查反馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)对(duì)本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的(de)能力进行核查(chá)，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其承(chéng)诺不(bù)符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预(yù)投资(zī)金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集(jí)资金投入(rù)项目的(de)情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目(mù)流(liú)动资金的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北(běi)证券责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收(shōu)保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　大冤种什么意思，大冤种和大怨种区别

　　而郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离(lí)职，去(qù)年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立(lì)案(àn)调查并处(chù)以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背(bèi)景下(xià)，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北(běi)证券(quàn)而言(yán)，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年报显示(shì)，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东(dōng)北(běi)证券股东吉林(lín)信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于规大冤种什么意思，大冤种和大怨种区别(guī)定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的(de)罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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