零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购(gòu)资金(jīn)来源及(jí)合法性(xìng)、是否具(jù)备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对本次非公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资(zī)与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募(mù)集资(zī)金(jīn)投入项目的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北证券(quàn)离职(zhí)，去(qù)年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚(fá)款(kuǎn)，体现(xiàn)监(jiān)管层在全(quán)面(miàn)注册制(zhì)背(bèi)景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟以集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监(jiān)会立案(àn)调(diào)查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项均属于规(guī)定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或(huò)将很(hěn)快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩(jì)变动的主(zhǔ)要原(yuán)因民航三个敬畏是指什么 民航三个敬畏是什么时候提出的是公司投资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资(zī)银行业务收入(rù)增加所致。

未经允许不得转载：美阿密—女性私护高端品牌|女性生殖保养|女性私密健康养护|女性私护微商代理产品|美阿密官网 民航三个敬畏是指什么 民航三个敬畏是什么时候提出的