零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券(quàn)加滕鹰是谁 加滕鹰是哪国合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的(de)审(shěn)查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公司未按要求(qiú)对(duì)本次非公(gōng)开(kāi)发(fā)行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)发(fā)行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存(cún)在(zài)虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未对募(mù)集资金置换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注募(mù)投项目流动资(zī)金的(de)用途(tú)和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处(chù)以(yǐ)20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着两人(rén)已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被(bèi)暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定(dìng)增(zēng)项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景下，继(jì)续(xù)保持(chí)强(qiáng)监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自(zì)身经(jīng)营发展(zhǎn)需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持(chí)不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有(yǒu)任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立(lì)案调(diào)查期(qī)间，公司大(dà)股东不得减持(chí)股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资银(yín)行业(yè)务收入增(zēng)加所致。