金融界4月21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击(jī)证券(quàn)违法活动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人员等相关(guān)责任主(zhǔ)体进行(xíng)立(lì)体化(huà)追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本(běn)市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发(fā)行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实际(jì)控(kòng)制人等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上(shàng)述两案的行(xíng)政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛(shèng)）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技术股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入(rù)决定(dìng)，分别对(duì)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)，并对(duì)部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券(quàn)市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机(jī)关(guān)的沟通协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的(de)当事(shì)人依法及(jí)时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事追(zhuī)责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易(yì)所将依(yī)法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二(èr)是(shì)依法支(zhī)持适格投资者及时有效(xiào)地追(zhuī)究违(wéi)规(guī)上市公司及其相(xiāng)关(guān)中介机构等(děng)责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任(rèn)是(shì)资本(běn)市场法律责任体系(xì)的重要(yào)组成部分(fēn)，是对(duì)违法行(xíng)为进行立体(tǐ)式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违(wéi)法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护(hù)投资(zī)者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报(bào)告的(de)或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相关中介(jiè)机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关中介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责(zé)相当的法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度(dù)、案(àn)件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者(zhě利口酒是什么意思，利口酒可以直接喝吗)损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让(ràng)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责(zé)的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员(yuán)。证券公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构从业人(rén)员的道德水准、专业(yè)能力、合规风(fēng)险意识(shí)和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是(shì)保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)服务(wù)质量(liàng)的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)案(àn)件中发现相关中(zhōng)介机(jī)构责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目(mù)前在(zài)投资者保护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》利口酒是什么意思，利口酒可以直接喝吗《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规(guī)定了包(bāo)括协(xié)商(shāng)和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用(yòng)何(hé)种方式，需(xū)综(zōng)合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的(de)充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等因(yīn)素(sù)，目标都(dōu)是有(yǒu)效(xiào)保护投资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资者服务(wù)中心发布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院受理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一(yī)揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在(zài)诉讼程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存(cún)储申请首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付(fù)专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为(wèi)公司初步估(gū)算结果，基(jī)金规模将根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投(tóu)资(zī)损失。先(xiān)行(xíng)赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可(kě)以积极参(cān)与先行(xíng)赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国(guó)务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期(qī)货违法的单位或者个人进(jìn)行调查期间(jiān)，被调查的(de)当(dāng)事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失、消除(chú)损(sǔn)害或(huò)者(zhě)不良影(yǐng)响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券监督管理机(jī)构认可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规明确规(guī)定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)办(bàn)法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能(néng)，承诺金数额(é)的确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获得(dé)的收(shōu)益(yì)或者(zhě)避免的损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能(néng)被处以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因(yīn)当事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭受的(de)损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高(gāo)于(yú)罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)这一程序(xù)中(zhōng)，既可(kě)以实(shí)现对申(shēn)请(qǐng)人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可(kě)以一并解决案件(jiàn)相关(guān)的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责(zé)与(yǔ)民事追(zhuī)责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份(fèn)有限公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施(shī)规定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规(guī)决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉的(de)证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构及其(qí)责(zé)任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构因涉嫌(xián)在(zài)相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)启(qǐ)动了相关调查(chá)工作，后(hòu)续将根据其(qí)在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)等(děng)情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出(chū)的是(shì)，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机构(gòu)有关责任人员在上(shàng)述案件中的执业行(xíng)为，如(rú)果发现有关责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保(bǎo)障资(zī)本市场高质量发(fā)展的重要力量(liàng)，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉(jué)营(yíng)造和维(wéi)护风清气正的企(qǐ)业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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