在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露的(de)一(yī)则公(gōng)告显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)存在违(wéi)武汉市初中排名表，武汉初中排名一览表前一百反专业(yè)化(huà)运营原则等四项违规(guī)行为(wèi)。根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了(le)一则纪律处(chù)分事先告知书送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金(jīn)管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行为，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员黄某应当对此(cǐ)承担(dān)法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金存在(zài)四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达(dá)成(chéng)《业(yè)务(wù)合(hé)作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关(guān)联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)”最终(zhōng)投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定(dìng)第(dì)三方(fāng)认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)购买指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券。以上行为不符(fú)合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪投(tóu)资(zī)管理(lǐ)中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易构(gòu)成(chéng)关联交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者(zhě)进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者适(shì)当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投资者(zhě)王(wáng)某的基金(jīn)合(hé)同(tóng)于(yú)2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一(yī)般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负责(zé)人，应当(dāng)对发(fā)生在各(gè)自任职期间公(gōng)司(sī)的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关(guān)公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等(děng)方(fāng)式(shì)对个别投(tóu)资者的风险识别能力(lì)和风险承担能力进(jìn)行评(píng)估、未按照合(hé)同(tóng)约(yuē)定如(rú)实向投资者披露可能(néng)影响投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益的重大(dà)信息等情形。依据(jù)《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三十(shí)三条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资居股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的(de)法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负(fù)责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿(yì)私募映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉(shān)的投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪(zōng)资(zī)产价格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和(hé)估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提(tí)取经济(jì)周期中的趋势性(xìng)行业和事件以(yǐ)最(zuì)大化投(tóu)资(zī)上行(xíng)收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性估值和内在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动(dòng)态(tài)便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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