直播短视频成(chéng)为市场风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券(quàn)某(mǒu)营业部(bù)及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也(yě)不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及(jí)员工(gōng)遭遇(yù)四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通(tōng)过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人(rén)员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工(gōng)作人(rén)员(yuán)不(bù)得(dé)违规从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的(de)职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法利(lì)益(yì)相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平(píng)台进行推广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频平(píng)台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(z马美如简介hèng)券官(guān)方抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)的(de)粉(fěn)丝数量马美如简介(liàng)也(yě)达(dá)到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频播(bō)放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于(yú)直播(bō)活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江马美如简介(jiāng)证监局出具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工马某某(mǒu)无(wú)证券(quàn)投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执业资(zī)格，2022年(nián)10月(yuè)以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提(tí)供(gōng)关于证券(quàn)市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易(yì)伟通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股(gǔ)市(shì)行情、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期(qī)投(tóu)资(zī)、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资(zī)的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步(bù)加(jiā)强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及(jí)时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部共同(tóng)制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近(jìn)期中(zhōng)证协也(yě)向各(gè)家证(zhèng)券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证(zhèng)券经营机构(gòu)和人(rén)员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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