在(zài)“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)业协会网(wǎng)站披(pī)露(lù)的一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反专(zhuān)业化运营原则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露了一则纪律处分(fēn)事先告知书送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为，时任(rèn)高(gāo)级(jí)管(guǎn)理人员黄(huáng)某应(yīng)当对(duì)此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关(guān)联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资基金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定债(zhài)券。以上行为不符(fú)合私募基金(jīn)管理(lǐ)人专业化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分(fēn)别(bié)投向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务(wù)合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)，上(shàng)述(shù)交易(yì)构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是(shì)未落(luò)实(shí)投资(zī)者适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风险测(cè)评(píng)问卷(ju天津市教育局的电话是多少，天津市教育局的电话是多少号码ǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)市(shì)场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工(gōng)存(cún)在兼(jiān)职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于天津市教育局的电话是多少，天津市教育局的电话是多少号码2016年3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责人(rén)，应当对发生在各自(zì)任职期间(jiān)公司的(de)违(wéi)规行为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)天津市教育局的电话是多少，天津市教育局的电话是多少号码相关规定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个(gè)月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在(zài)从(cóng)事私募(mù)基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问(wèn)卷调查等方式对个(gè)别(bié)投资者的风险识别(bié)能(néng)力和风(fēng)险(xiǎn)承担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如(rú)实(shí)向投资者(zhě)披露(lù)可能影(yǐng)响(xiǎng)投(tóu)资者合法(fǎ)权益的重大(dà)信息(xī)等情形。依据(jù)《私募(mù)管(guǎn)理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对(duì)其采(cǎi)取(qǔ)出具警示(shì)函(hán)的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金管理人(rén)，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为(wèi)雪(xuě)杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还(hái)在香(xiāng)港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉(shān)境内(nèi)平台的跨境协(xié)同效应，为投资(zī)人寻(xún)找海外长期(qī)稳定资产的投资(zī)和(hé)并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略是通过(guò)追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件(jiàn)以最大(dà)化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投(tóu)资中的个(gè)体性估值和(hé)内在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻(wén)动态便停止更新。

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