科创板首批(pī)退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公(gōng)告称，其收到证监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对两公司(sī)下(xià)发(fā)拟终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前(qián)确认收入等(děng)方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定披露(lù)的(de)2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书(shū)签署日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前(qián)述财务造假方式虚(xū)增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额(é)绝(jué)对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规(guī)定披(pī)露对(duì)外(wài)担保(bǎo)的问(wèn嘴巴含胸的感觉知乎)题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施，其(qí)他(tā)相(xiāng)关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财(cái)务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)34229.63万(wàn)元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披(pī)露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在嘴巴含胸的感觉知乎(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达(dá)易(yì)盛还(hái)存在虚增在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会(huì)对(duì)泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实(shí)施重大(dà)违法强制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知(zhī)书。在收到(dào)终止上市(shì)告(gào)知(zhī)书后(hòu)，两家(jiā)公(gōng)司可以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据上市委员会的审(shěn)核意见作出是(shì)否终止公(gōng)司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一(yī)交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整理期(qī)的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日(rì)内(nèi)对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微发(fā)布消息(xī)显示，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及(jí)时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资者提起的(de)诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续(xù)督(dū)导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立(lì)案调(diào)查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律法规公开征集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参(cān)加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉(sù)讼。

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