零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万(wàn)元。

　　但得夕阳无限好何须惆怅近黄昏什么意思啊，但得夕阳无限好,何须惆怅近黄昏——《楹联》 src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506428.png">

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要(yào)求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进(jìn)行核查，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资(zī)金(jīn)投入(rù)项(xiàng)目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项目(mù)已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位(wèi)列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需(xū)要(yào)等自(zì)主决定，拟以集中竞(jìng)价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集(jí)团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事(shì)，至今仍(réng)未有着落但得夕阳无限好何须惆怅近黄昏什么意思啊，但得夕阳无限好,何须惆怅近黄昏——《楹联》。

　　据了(le)解(jiě)，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个(gè)月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增加所致。

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