科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称(chēng)，其收到证监会下发(fā)的(de)《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所(suǒ)也对(duì)两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的(de)事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流(liú)单据和验收单据入(rù)账、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半(bàn)年末对(duì)外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对(duì)外日本最想干掉的国家，日本最恨哪个国家担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前(qián)述(shù)财(cái)务造(zào)假方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额绝(jué)对(duì)值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在(zài)未按规(guī)定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗(luó)铁(tiě)威被处(chù)10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在公告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)还存在虚增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资(zī)金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款非(fēi)法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会(huì)秘(mì)书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌(diē)的(de)行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停(tíng)牌(pái)及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书。在收到(dào)终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市(shì)委员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对(duì)股票(piào)作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决(jué)定(dìng)之日(rì)后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简日本最想干掉的国家，日本最恨哪个国家称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在(zài)退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易日内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其(qí)已于(yú)当(dāng)日收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投(tóu)资(zī)者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及两名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开(kāi)发行(xíng)股票并在科创板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销及持(chí)续督导等业务未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监(jiān)会(huì)决定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心公告称，关(guān)注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关(guān)注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续(xù)受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法(fǎ)规公开(kāi)征集并接受(shòu)50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特(tè)别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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