零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东(dōng)北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合(hé)计(jì)被(bèi)罚没(méi)逾750万(wàn)元。

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　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会(huì)《行(xíng)政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕(bì)，中(zhōng)国证监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监(jiān)会(huì)在(zài)豫(yù)金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对象的(de)认(rèn)购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要(yào)求对本(běn)次非(fēi)公开发行对象之(zhī)一北(běi)京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与其承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的(de)《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的(de)报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督导期(qī)间(jiān)未(wèi)对(duì)募集资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分(fēn) 核(hé)查募集资金(jīn)投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项目的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东北(běi)证券(quàn)立案(àn)调(diào)查并处(chù)以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册制背(bèi)景下(xià)，继续(xù)保持强监管、压实(shí)中介(jiè)机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东(dōng)北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经(jīng)营(yíng)发展需(xū)要(yào)等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业商业用电多少钱一度 商业用电跟住宅用电有什么区别绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公(gōng)司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业(yè)务、投资银(yín)行业(yè)务(wù)收(shōu)入增加所致。

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