直播短(duǎn)视频成为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期间实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规(guī)活(huó)动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)任(rèn)职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违规从(cóng)事营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者(zhě)合(hé)法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部也(yě)被出具(jù)警示函。四川证监局(jú)认(rèn)为(wèi)，该营(yíng)业(yè)部合(hé)规(guī)管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号(hào)在视(shì)频平(píng)台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为(wèi)“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布(bù)短(duǎn)视频的(de)账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回到此次(cì)被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字(zì)科(kē)技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèsecx的不定积分推导过程，secx的不定积分推导过程图片i)各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(ysecx的不定积分推导过程，secx的不定积分推导过程图片óu)于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需要直面的(de)问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务(wù)的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下(xià)发(fā)机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司(sī)从业人员(yuán)网络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过(guò)网络(luò)直播等形式发表评(píng)论，要确(què)保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投(tóu)资和理(lǐ)性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司(sī)工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行(xíng)把关(guān)，做好内容(róng)管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了(le)《网络(luò)主播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对(duì)于需(xū)要(yào)较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下发关于(yú)排(pái)查报送网络(luò)非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要(yào)求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息(xī)，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员等(děng)涉(shè)非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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