昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　进一(yī)步规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相关租用(yòng)活动

　　为(wèi)规范(fàn)证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管活动，保护投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，维护证券期货市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日(rì)向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年(nián)来(lái)，证(zhèng)券期货交易所向(xiàng)市场相关机(jī)构提供主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，为行业提供信息科(kē)技基础支撑服务(wù)，对于提升行业信息(xī)基础(chǔ)设施运维水平(p文章真实身高，文章个人资料简介íng)，保障行业信息系统安全稳(wěn)定运(yùn)行发挥(huī)了重要作(zuò)用。

　　但随着证券(quàn)期货市场(chǎng)的不断(duàn)发(fā)展，主机交易托(tuō)管资源分配不(bù)尽合(hé)理(lǐ)、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能力(lì)有待(dài)提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期(qī)货(huò)市(shì)场主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)，促进证券期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路(lù)有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结(jié)合业务活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托(tuō)管(guǎn)相关主体分为证券期货交易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构两部分，分(fēn)别提(tí)出完善的监(jiān)管(guǎn)要求，并要求其他(tā)类(lèi)型(xíng)的参与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安(ān)全运(yùn)行是(shì)从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)的基础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》规(guī)定(dìng)了主机交易托管资(zī)源的安(ān)全(quán)管理要求，明确(què)了证券期货(huò)经营机构的尽职(zhí)调查和业务审批机制，从安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng文章真实身高，文章个人资料简介)平合理。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平合理原(yuán)则，体(tǐ)现在证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和(hé)证券(quàn)期货经营机构从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的(de)各个(gè)环节，同时也充分(fēn)注(zhù)重(zhòng)有关规定落地过(guò)程中的可操作性(xìng)，切实提升市(shì)场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要(yào)内(nèi)容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期货(huò)行业主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)提(tí)出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从(cóng)事主机交易托管服务(wù)和相关租用活动的基本原则以及监(jiān)督(dū)管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货交易所(suǒ)提供的机房(fáng)机柜、通信网络、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设(shè)施等资源，部署在相关资源(yuán)的信(xìn)息系统可以连(lián)接证券期货交易所交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所要求。明确了证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务有关要求。主要包(bāo)括：要求证券期货交(jiāo)易所(suǒ)实施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延(yán)，建设运维要求不得(dé)低于《证(zhèng)券期货业(yè)信息系统托管基(jī)本要求》中(zhōng)三级(jí)系统的受托方(fāng)要求；从资(zī)源(yuán)保障、资源分配(pèi)、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服务(wù)退出与资源再分配等方面保障(zhàng)证券期货交(jiāo)易所提供有关服务的公平合(hé)理；加强风险防控，证(zhèng)券期(qī)货交易所需(xū)建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所提(tí)供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将主(zhǔ)机(jī)交易托管资源和(hé)其他(tā)主机(jī)托管资源(yuán)进行区(qū)分，对主机交易托管资源(yuán)实(shí)施专区(qū)管理，并确保(bǎo)相(xiāng)关专区到核(hé)心交易系统(tǒng)通(tōng)信前端(duān)的(de)通信时(shí)延(yán)保持一致。

　　再(zài)次是证券期(qī)货经营机(jī)构要求。明确了证券期(qī)货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源有关要求(qiú)。具体来(lái)看，从安(ān)全保(bǎo)障方面，对证券期(qī)货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源的一般要求作(zuò)出规定。从能力(lì)评估、治(zhì)理架(jià)构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能(néng)够(gòu)保(bǎo)障客户设施的安全运行。明确证券期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资源部署客户提(tí)供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构部署客户设施(shī)）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求等方(fāng)面充(chōng)分评(píng)估，审慎选择服务(wù)客户，确保自(zì)身能(néng)力(lì)可以(yǐ)保障客户(hù)软件或硬(yìng)件(jiàn)设施的(de)安全(quán)运行(xíng)，并将不同客户的信息系统、客户(hù)与经营机构(gòu)的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会及其派出机构结合法(fǎ)定职(zhí)责，对证券期货(huò)交易所及证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构实施现场检查和非(fēi)现(xiàn)场(chǎng)检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交(jiāo)易所违反本规(guī)定，或者在监(jiān)管工作中不履行职责，或者不履行本规定(dìng)有(yǒu)关(guān)报告义(yì)务的，中国(guó)证(zhèng)监会可以对证券期(qī)货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示(shì)函、责令限期改(gǎi)正等行政监管措施，对有关高级管理人(rén)员给予警告(gào)、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政处分，并责令(lìng)证券期货交易所对其(qí)他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营(yíng)机构违(wéi)反本规定(dìng)，中国证监会及(jí)其派出机(jī)构可(kě)以依照(zhào)《证(zhèng)券期货(huò)业网络和信息(xī)安全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关(guān)机(jī)构和人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委(wěi)监委消息，上海证券交(jiāo)易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接(jiē)受(shòu)中央纪委(wěi)国家(jiā)监委(wěi)驻(zhù)中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市监委监察调(diào)查。

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