在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露的一则公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专业化运营原则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人员黄(huáng)某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人关联方出(chū)资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债(z使我不得开心颜上一句是什么hài)券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行为不符合(hé)私募基(jī)金管(guǎn)理人专业化运营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)上海映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易(yì)构成关联交(jiāo)易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投(tóu)资者王某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则(zé)于(yú)2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财务(wù)等(děng)岗位(wèi)员(yuán)工存在(zài)兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期(qī)间公司的(de)违规(guī)行为承(chéng)担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的是，这已经(jīng)不是雪杉(shān)基(jī)金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活(huó)动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能(néng)力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按(àn)照合(hé)同约定如实向(xiàng)投(tóu)资(zī)者披露(lù)可能(néng)影响投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对(duì)其采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募(mù)证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基(jī)金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家关(guān)联公司为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平使我不得开心颜上一句是什么台的跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期(qī)稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势性行业和事(shì)件以最大化(huà)投(tóu)资上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非公开市(shì)场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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