金融(róng)界4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部(bù)门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件(jiàn)答记(jì)者问。证监(jiān)会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系m是什么意思性取向科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人(rén)、中介机构及其责任人员等相关(guān)责任(rèn)主体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序(xù)和金融(róng)安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实(shím是什么意思性取向)行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发行人(rén)及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出(chū)行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人(rén)员进行行政处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者(zhě)及时(shí)有效地追究违(wéi)规上市公司(sī)及其相关中介机构(gòu)等责任主体的(de)民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法(fǎ)律责(zé)任体系(xì)的重要(yào)组成部(bù)分，是(shì)对违(wéi)法行为进行(xíng)立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本市场违(wéi)法违规(guī)成本的重要举(jǔ)措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三(sān)是对(duì)于为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销服(fú)务的证券公司、出具审(shěn)计报(bào)告(gào)的或(huò)者法律意见书的证券服务机(jī)构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法机关处理；如果相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会(huì)将按照过责相当的(de)法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的执业行(xíng)为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务质量的(de)重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假等(děng)案(àn)件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案(àn)严重(zhòng)损害投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，目(mù)前在投资(zī)者保护方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律法规规(guī)定(dìng)了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回(huí)购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度(dù)各(gè)有优势(shì)，对(duì)于个案(àn)中(zhōng)采用何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体的意愿和(hé)能力(lì)等因(yīn)素，目(mù)标(biāo)都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务(wù)中心(xīn)发布公告(gào)，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如上海金(jīn)融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案(àn)的民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资(zī)者(zhě)的合法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼(sòng)程序中得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首(shǒu)次公开(kāi)发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额(é)为公(gōng)司初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规模(mó)将根据最终(zhōng)计算的(de)适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格(gé)投资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积(jī)极(jí)参与(yǔ)先行赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维(wéi)护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露的公(gōng)告中提出向证(zhèng)监会(huì)提交(jiāo)证券期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单位或者(zhě)个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被(bèi)调查的(de)当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不(bù)良影响并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案(àn)件调查的行政执法(fǎ)方式(shì)。相关法律法规明(míng)确规(guī)定了当(dāng)事人(rén)承诺制度的基(jī)本流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制(zhì)约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金数额(é)的确定(dìng)需要综合考虑当(dāng)m是什么意思性取向事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法可能(néng)被处(chù)以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受(shòu)的(de)损失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资(zī)者的(de)损失。因此(cǐ)，当事人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向(xiàng)我会(huì)提(tí)交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施(shī)办(bàn)法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构及其责(zé)任人员，下一步(bù)将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对(duì)中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务所等中介机构(gòu)启动(dòng)了相关调查(chá)工作，后续将根据其在(zài)相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案(àn)件(jiàn)中的执业(yè)行(xíng)为，如(rú)果(guǒ)发现(xiàn)有关责任(rèn)人员存(cún)在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依(yī)法(fǎ)依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介(jiè)机(jī)构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造(zào)和(hé)维护风清(qīng)气(qì)正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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