科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对(duì)两公司(sī)下(xià)发(fā)拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈(zhà)发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚(xū)构销(xiāo)售(shòu)合(hé)同、伪(wěi)造物流(liú)单据(jù)和(hé)验收单据入账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提前确(què)认收入(rù)等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按规定(dìng)披(pī)露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务(wù)造假方式(shì)虚(xū)增营业(yè)收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润14529台湾领导者是谁，现任台湾领导者是谁.07万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在未按(àn)规定披露(lù)对外担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采(cǎi)取(qǔ)终身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的(de)证券发(fā)行文(wén)件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚增在(zài)建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会(huì)对泽(zé)达易盛(shèng)处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计(jì)算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户(hù)，户均持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家公司也(yě)进入(rù)到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的(de)重(zhòng)大(dà)违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发(fā)的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市的(de)事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司(sī)可以根据(jù)规定(dìng)申(shēn)请听证，提(tí)出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是(shì)否终止公司股票上市事(shì)宜进(jìn)行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对(duì)股票作出终止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相(xiāng)关(guān)公司股票(piào)复牌并(bìng)进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个(gè)交易日(rì)内对股(gǔ)票予(yǔ)以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其已于当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠台湾领导者是谁，现任台湾领导者是谁纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等，中介(jiè)机(jī)构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所也均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督(dū)导等业务(wù)未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心公告称(chēng)，关(guān)注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资(zī)者同时(shí)申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。泽达易(yì)盛是(shì)科创板首批被中国证监会立(lì)案调查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密(mì)切(qiè)关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人(rén)诉讼权利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资(zī)者特别授(shòu)权，申请参(cān)加普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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