昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监会就《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》向社(shè)会公开(kāi)征求意(yì)见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管活动，保护投资者合法权(quán)益，维护证券期货市场安全平稳运(yùn)行，证监会(huì)起(qǐ)草了《证券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管(guǎn)理规(guī)定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下简称《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易(yì)所向市场相关机构提(tí)供主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，为行业(yè)提供(gōng)信息科技(jì)基础支撑服务，对(duì)于提(tí)升行业信(xìn)息基础设施运(yùn)维水(shuǐ)平(píng)，保障行业信息系(xì)统安全稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着证券(quàn)期货市场的不断(duàn)发展，主机交易托管资源分配(pèi)不尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安(ān)全(quán)保(bǎo)障(zhàng)能(néng)力有(yǒu)待(dài)提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为(wèi)进一(yī)步规范(fàn)证券期货市场主机交(jiāo)易托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活动(dòng)，促(cù)进证券(quàn)期(qī)货市场的平稳(wěn)健康发(fā)展，证(zhèng)监会(huì)起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三(sān)。一是(shì)全面覆盖各类主体。结合(hé)业务活动的具体(tǐ)特点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)相关主体(tǐ)分为(wèi)证券期货交易所和证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构(gòu)两(liǎng)部分，分别提(tí)出(chū)完善的(de)监管要求，并要求其他类型的(de)参与主体参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住安全底(dǐ)线。安全运行是从事主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租用活动(dòng)的基础和前(qián)提，《管理规(guī)定》规定了主机交易托管资源(yuán)的安全管理要求，明确了证券(quàn)期货经营机构(gòu)的尽职调查和业(yè)务(wù)审批机制，从安全的角度作出全面(miàn)规(guī)定。

　　三是促进服务公平(píng)合(hé)理。《管理(lǐ)规定》将公平合(hé)理原则，体(tǐ)现(xiàn)在证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机(jī)构从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定(dìng)落地(dì)过程中的可操(cāo)作性，切实提(tí)升(shēng)市(shì)场(chǎng)主体的(de)获得莫代尔与粘纤区别 莫代尔是粘纤的一种吗感(gǎn)。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动提出了要求(qiú)。

　　具(jù)体(tǐ)来看，首先是总则(zé)明确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动的(de)基(jī)本原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源(yuán)，是指证券期货交(jiāo)易所提(tí)供(gōng)的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬件设施等资源，部署在(zài)相关(guān)资源的信息(xī)系统(tǒng)可(kě)以(yǐ)连(lián)接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货(huò)交易所要求。明(míng)确了(le)证券期(qī)货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)有(yǒu)关要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所莫代尔与粘纤区别 莫代尔是粘纤的一种吗实施专区管(guǎn)理，统一(yī)专区交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低于(yú)《证(zhèng)券期货业(yè)信(xìn)息莫代尔与粘纤区别 莫代尔是粘纤的一种吗系统(tǒng)托管基本(běn)要求(qiú)》中三(sān)级系统的受托方(fāng)要求；从资源保障、资(zī)源分配、服务申请、服(fú)务协(xié)议(yì)、收(shōu)费要(yào)求、服务(wù)退出(chū)与资源(yuán)再分配等(děng)方(fāng)面保障证券期货交易所提(tí)供有关服务(wù)的公平合(hé)理；加强风险防控，证券期货交易所(suǒ)需建立健全监控指(zhǐ)标及(jí)应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管服务的，应当将主机交(jiāo)易托管资(zī)源和其他主机(jī)托管资(zī)源进行区分，对主机交易托管资源实施专区(qū)管理(lǐ)，并确(què)保相关(guān)专区到核心(xīn)交易系统通信前(qián)端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源有关要(yào)求。具体来(lái)看，从安全保障方面(miàn)，对证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)的一般(bān)要求作(zuò)出规定。从能力评估(gū)、治(zhì)理架构、尽职调(diào)查等方(fāng)面确保(bǎo)证券(quàn)期(qī)货经营机构能够保障(zhàng)客户(hù)设施的安全运行。明确(què)证券期货经营机(jī)构(gòu)对证券期货交易所(suǒ)的报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提(tí)到(dào)，证券期(qī)货经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源部署客户(hù)提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货(huò)经营机构部署客户设施）的，应(yīng)当(dāng)从人员(yuán)保(bǎo)障、资(zī)金投入、客户(hù)需求等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服(fú)务客户，确保自身能力可(kě)以(yǐ)保障客(kè)户(hù)软件或(huò)硬件设施的安全运(yùn)行，并将不(bù)同(tóng)客户的信息系(xì)统、客户(hù)与(yǔ)经营(yíng)机构的信息系统进行(xíng)有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监督管(guǎn)理(lǐ)。明确(què)证(zhèng)券期货交易(yì)所的(de)监管报告义务，规定中国证监会及其派出机(jī)构结合(hé)法定(dìng)职责，对证券期货交易(yì)所及证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构实施现场(chǎng)检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易(yì)所违(wéi)反本(běn)规定，或者(zhě)在监管工作中(zhōng)不(bù)履(lǚ)行(xíng)职责，或者不履(lǚ)行本规定有(yǒu)关报告义务(wù)的，中国证监会可以(yǐ)对证券(quàn)期货交易所(suǒ)采取监管谈话(huà)、出具警示(shì)函、责令(lìng)限期改正等行政(zhèng)监管措(cuò)施(shī)，对有关高级管理人员给(gěi)予警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券(quàn)期货交易所对其(qí)他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营机(jī)构违反本(běn)规定，中国(guó)证监会及其派出(chū)机构可以依照《证券(quàn)期(qī)货(huò)业网络和信息安(ān)全(quán)管理办法》有关规(guī)定(dìng)，对有关机(jī)构(gòu)和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经理刘逖接(jiē)受监(jiān)察调(diào)查(chá)

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙江省(shěng)纪委监委消(xiāo)息，上海(hǎi)证券交易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法(fǎ)，目(mù)前正在接受中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪(jì)检监察组和浙江(jiāng)省台州市监委监察调(diào)查。

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