直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引李白《江湖行》全诗及翻译注释，李白《江湖行》全诗及翻译流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部(bù)任职(zhí)期(qī)间，实(shí)名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人员不(bù)得违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或者(zhě)投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频平(píng)台进行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙(lóng)江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证券市场的分析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资(zī)咨询业(yè)务的核准，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业(yè)人员网络直播(bō)提(tí)出监管(guǎn)要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法专(zhuān)业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市(shì)场树(shù)立长期投资、价值投资(zī)和理性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公(gōng)司应进一(yī)步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容(róng)进(jìn)行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况及时(shí)处(chù)理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定(dìng)了《李白《江湖行》全诗及翻译注释，李白《江湖行》全诗及翻译网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域(yù)涉(shè)及(jí)非法证券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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