直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某(mǒu)营(yíng)业部(bù)及(jí)员工(gōng)双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为第三方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正社保二级单位编码是什么意思，单位编码是什么意思呀当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”时(shí)需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从(cóng)事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部及(jí)员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部也(yě)被出具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该(gāi)营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开(kāi)

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热(rè)衷于通过短视(shì)频(pín)平台进行推广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量(liàng)过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰(tài)证券员工名(míng)义发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资(zī)咨(zī)询(xún)机(jī)构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部(bù)下发(fā)机构监管情况通报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网络(luò)直播等形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息(xī)来(lái)源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司(sī)应(yīng)进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善(shàn)内(nèi)部管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于(yú)排查(chá)报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域(yù)涉及(jí)非法证券活动信息(xī)，其中(zhōng)重点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

未经允许不得转载：美阿密—女性私护高端品牌|女性生殖保养|女性私密健康养护|女性私护微商代理产品|美阿密官网 社保二级单位编码是什么意思，单位编码是什么意思呀