直播(bō)短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规(guī)展(zhǎn)业仍(réng)将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营(yíng)业(yè)部(bù)及(jí)员工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

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　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引(yǐn)流(liú)，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员(yuán)不(bù)得违(wéi)规(guī)从事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能影响其(qí)独立(lì)性的职务或者从(cóng)事(shì)与所(suǒ)在机构(gòu)或者(zhě)投(tóu)资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的(de)活(huó)动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也(yě)被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说rong>涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频(pín)平台(tái)进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在抖(dǒu)音(yīn)平台(tái)上以恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视频的(de)账号数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各(gè)业(yè)的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资(zī)咨询业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管(guǎn)要(yào)求(qiú)。证(zhèng)券公(gōng)司工作(zuò)人员通(tōng)过网络直(zhí)播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业(yè)审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树情怀经典句子正能量，形容一个人有情怀咋说立(lì)长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加(jiā)强对(duì)证券公司工作人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨(zī)询公司下发关于(yú)排查(chá)报送网(wǎng)络非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机(jī)构(gòu)和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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