金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责(zé)人表示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　<周冬雨高考成绩是多少分，周冬雨高考分数是多少strong>1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如(rú)何推动(dòng)对(duì)上述发行(xíng)人(rén)、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相(xiāng)关责任主体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决周冬雨高考成绩是多少分，周冬雨高考分数是多少贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行人及相关控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案(àn)的(de)行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技(jì)股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关责(zé)任人(rén)作出行政(zhèng)处罚(fá)和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会(huì)加强(qiáng)与(yǔ)公安机关(guān)的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依(yī)法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票(piào)上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违规(guī)上(shàng)市公(gōng)司及(jí)其(qí)相关中介机构(gòu)等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的(de)重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对(duì)违(wéi)法行为进行(xíng)立体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一环，也是(shì)提高资本(běn)市场违法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资(zī)者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督(dū)促(cù)市场参与各(gè)方归位尽责(zé)，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公(gōng)司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报告(gào)的或(huò)者法律意见书的(de)证券服务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司(sī)法机关(guān)处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过(guò)责相当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责(zé)的(de)执业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的(de)责任人员(yuán)。证券公司、会计师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)案件中发现相(xiāng)关中介机构责任(rèn)人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害(hài)投(tóu)资者合法权益，目(mù)前在投资(zī)者保护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等一(yī)系列(liè)投资(zī)者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这些制度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同(tóng)投资(zī)者赔(péi)偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获(huò)赔的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入(rù)、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申(shēn)请首次公开发行(xíng)股票的(de)保(bǎo)荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元(yuán)设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基金(jīn)规模(mó)将(jiāng)根(gēn)据最终计算的适格(gé)投(tóu)资者损失赔付(fù)金(jīn)额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适格投(tóu)资(zī)者的投资(zī)损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获(huò)赔，以维护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司披(pī)露的公告中提出(chū)向(xiàng)证监会(huì)提交证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了(le)证(zhèng)券(quàn)领域行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)（以下简称(chēng)当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)）。当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)是指国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构对(duì)涉(shè)嫌证券期货(huò)违法的单位(wèi)或(huò)者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失、消除损害(hài)或者(zhě)不良影响并经国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机(jī)构认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案(àn)件调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规明(míng)确规(guī)定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收(shōu)益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依法(fǎ)可能(néng)被处以罚款和没(méi)收违法所得的(de)金额(é)，以(yǐ)及投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭受的损失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案(àn)件相关(guān)的行政处(chù)理与民事赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一(yī)的(de)效果。

　　对于(yú)中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司向我会提交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其(qí)责任(rèn)人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介(jiè)机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市(shì)康达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计师(shī)事(shì)务所、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了相关(guān)调查(chá)工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人(rén)员在上(shàng)述案件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果发现有(yǒu)关责任(rèn)人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构是保障(zhàng)资(zī)本(běn)市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人(rén)员应(yīng)当严格遵(zūn)守法律法规和职(zhí)业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护(hù)风(fēng)清(qīng)气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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