科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布公告(gào)称，其收到(dào)证监会(huì)下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的事(shì)先告(gào)知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)消息显示(shì)，其收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商(shāng)东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验收单据入(rù)账(zhàng)、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提(tí)前(qián)确认收(shōu)入等方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》未按规(guī)定(dìng)披露(lù)的(de)2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年末对(duì)外(wài)担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过(guò)前述财(cái)务造假方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的利(lì)润总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)在公告(gào)的证(zhèng)券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程(chéng)等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募600毫升等于多少斤水，800ml是多少水集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实计(jì)算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务(wù)总监、董事会(huì)秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(600毫升等于多少斤水，800ml是多少水gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司(sī)也进入(rù)到停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违(wéi)法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到上交所(suǒ)下发(fā)的(de)拟终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书(shū)。在收到终止上市(shì)告(gào)知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并(bìng)根(gēn)据上市委员会(huì)的审核意见作出是(shì)否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终止上市(shì)的决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退(tuì)市整理期届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)官微发布(bù)消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所也(yě)均在(zài)被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛(shèng)首次公(gōng)开发行股(gǔ)票并在(zài)科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称(chēng)，关(guān)注到(dào)上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适(shì)用(yòng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼。

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