在“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会(huì)网站披露的一(yī)则公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违反专(zhuān)业化运营原则(zé)等四项违规(guī)行为(wèi)。根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人(rén)的黄(huáng)某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则(zé)纪律处分事(shì)先告知书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投(tóu)向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展集(jí)团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为不符合(hé)私募基金管(guǎn)理人(rén)专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投资(zī)者(zhě)披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资(zī)基(jī)金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号(hào)私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.9说唱歌手bp，说唱b7是什么意思5亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投(tóu)资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金(jīn)的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是(shì)其风险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财务等(děng)岗(gǎng)位员(yuán)工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对发生(shēng)在各自(zì)任(rèn)职期间(jiān)公司的(de)违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基(jī)金(jīn)首(shǒu)次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等(děng)方式对个别(bié)投资者的(de)风险识(shí)别能力和(hé)风险承担能(néng)力(lì)进行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大(dà)信(xìn)息等情形(xíng)。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其采取出具警(jǐng)示(shì)函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机(jī)构类型(xíng)为私募证(zhèng)券投资基金(jīn)管理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人(rén)，管(guǎn)理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪(xuě)杉(shān)基金的法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣，合规(guī)风控负(fù)责(zé)人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪(xu说唱歌手bp，说唱b7是什么意思ě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为(wèi)投(tóu)资(zī)人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期(qī)稳定资(zī)产的投(tóu)资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉(shān)的投资(zī)策略是通(tōng)过(guò)追(zhuī)踪资(zī)产价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资(zī)上(shàng)行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市(shì)场投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下(xià)行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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