直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部(bù)+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)工(gōng)作(zuò)人(rén)员不得违规从事(shì)营利(lì)性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规(guī)管理不(bù)到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下(xià)热(rè)衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝(sī)数量(liàng)也(yě)达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数量小黄人名字分别叫什么也有不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉(fěn)丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播(bō)。

　　小黄人名字分别叫什么 src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190908445.png">

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警(jǐng)示函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式(shì)向(xiàng)公众提供关于(yú)证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预(yù)测(cè)股市(shì)行情(qíng)、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得从事证券(quàn)投资(zī)咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人(rén)员(yuán)网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论，要确(què)保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播(bō)内(nèi)容进行把关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直(zhí)播(bō)进行(xíng)监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及(jí)时处(chù)理(lǐ)，避(bì)免产生(shēng)不良(liáng)影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规(guī)情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部共同制定(dìng)了(le)《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取得(dé)相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒(mào)证券经(jīng)营机(jī)构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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