近(jìn)期(qī)交易商协会的监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大，虽(suī)然债券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建(jiàn)设银行启(qǐ)动自律调查(chá)，这是(shì)两天内第(dì)二(èr)家被(bèi)要(yào)求自律调查的大行。今年以来(lái)，交易商协(xié)会已对多(duō)家(jiā)金融机构启(qǐ)动自(zì)律调(diào)查，监(jiān)管力度(dù)在(zài)持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会(huì)（下称“交易(yì)商协会”）网站显示(shì)，基于监管部门反(fǎn)馈线索(suǒ)，依据《银行间债券市(shì)场(chǎng)自律处分规则(zé)》，交(jiāo)易(yì)商协会已对中国(guó)建(jiàn)设银行股份有限公司债务融资工具(jù)承销业务涉嫌(xián)违规行(xíng)为开展自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年(nián)报(bào)，去(qù)年建行承销非金融(róng)企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持(chí)优质头部房地产企业债券融资需求，承销房地产(chǎn)企(qǐ)业(yè)323.35亿元债务融(róng)资(zī)工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监(jiān)管力度在(zài)近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布(bù)信息，针(zhēn)对(duì)中(zhōng)国(guó)进出口(kǒu)银行金融债(zhài)券发(fā)行涉嫌违(wéi)规(guī)行为，以(yǐ)及中国民(mín)生(shēng)银行承销业务涉嫌违规行(xíng)为已开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　而在5月8日(rì)，大(dà)连银行(xíng)、郑(zhèng)州银行、江西银(yín)行、青岛银行和粤财信托(tuō)共5家(jiā)机(jī)构涉(shè)及(jí)债券业务违(wéi)规被点名(míng)。具体(tǐ)来说，交易商协会(huì)通(tōng)过深入调查发现，大连银行等多家(jiā)机(jī)构存在债券代(dài)持交易(yì)等违规(guī)行为。其中，大连银行通过做市业务(wù)方式(shì)，每(měi)日滚动(dòng)开展买卖方向相反(fǎn)、清算速度(dù)不同的现(xiàn)券交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控(kòng)执行不严或流于形式，未有效评估交易合(hé)理性(xìng)，作(zuò)为(wèi)中间方(fāng)以现券买卖(mài)或做市等方式(shì)参与债券代持(chí)交易(yì)链条(tiáo)，交易笔数和(hé)金额较(jiào)大(dà)。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动(dòng)自律(lǜ)调(diào)查。相关(guān)公告称，交易商(shāng)协会在日(rì)常监测工作中(zhōng)发现(xiàn)，工商(shāng)银行(xíng)主承销(xiāo)的(de)多期债务融资工具发行定价严重偏离市场(chǎng)合理水平，干(gàn)扰(rǎo)了市场(chǎng)秩序，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行(xíng)间债(zhài)券市场自(zì)律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日(rì)，交易(yì)商协会网站披露，近(jìn)期(qī)在查处四平(píng)市城(chéng)市发展(zhǎn)投资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿(yì)联银行(xíng)因违(wéi)规(guī)收取(qǔ)发行(xíng)人(rén)大(dà)额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理(lǐ)规则，被(bèi)交易商协会进(jìn)行(xíng)自律调(diào)查。一同被(bèi)开展自(zì)律调查的还有光大(dà)证券、富国资产管理（上(shàng)海）有限公(gōng)司两家(jiā)金融机构(gòu)。

　　交易商(shāng)协会(huì)监管处罚(fá)力度加强

　　根据(jù)交易商协会通报(bào)的数据，2022年全年，交易商协会(h夷洲今是何地，夷洲是哪里uì)共对68起涉嫌违(wéi)规(guī)案件立案调查，开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律调查和自(zì)律(lǜ)问询1夷洲今是何地，夷洲是哪里03次，作出(chū)各类自律处分(fēn)99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信用(yòng)增进机构(gòu)、4家主(zhǔ)承(chéng)销商、3家会计师(shī)事务所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直(zhí)接责任人。作出的处分(fēn)中，警(jǐng)告(gào)及以上占比(bǐ)超过五成，15家机构被(bèi)暂停一定期限(xiàn)业(yè)务，12位责任人被认定不适(shì)当人(rén)选。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来看(kàn)，被通报(bào)的原因包(bāo)括低价(jià)包销多(duō)期债务融资工(gōng)具(jù)，影(yǐng)响(xiǎng)了(le)市场正常(cháng)秩序；部分债务融(róng)资工具未按(àn)照发行(xíng)文件(jiàn)约定(dìng)开展余额包销，个(gè)别债务融资工(gōng)具挤占(zhàn)了其他投(tóu)资人的正常投标，违背了公(gōng)平公正原则，并影响了发行(xíng)利率，对市(shì)场(chǎng)正常秩序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报指出，银行(xíng)间债券市(shì)场参与(yǔ)机构在从事相关(guān)业务(wù)过(guò)程中，务必牢固树立市场责(zé)任意识，严格遵守相关监管规定和自(zì)律(lǜ)规则要求，合(hé)规展(zhǎn)业，自觉维护银行间债券市场(chǎng)运行秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易(yì)商协会(huì)表示，做(zuò)市商作为银行间(jiān)市场(chǎng)基石机构，承担(dān)着提高市场流动性、促进价格发现的重要作(zuò)用，应切实提升做市交易能力(lì)，加强内部控制和(hé)风险管理，确保合规稳健展业(yè)，“真(zhēn)做市、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到，近期(qī)交(jiāo)易商协会的监(jiān)管处(chù)罚(fá)力度明显加大，虽(suī)然债券(quàn)市场(chǎng)参与主体愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　资深金融政策(cè)监管专家周毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商协会(huì)将继续(xù)贯(guàn)彻落实监管从严要(yào)求，以严格自律(lǜ)惩戒向市场传(chuán)递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各类主体归(guī)位尽责，维(wéi)护市(shì)场良(liáng)好秩序。债券承(chéng)销(xiāo)机构(gòu)作(zuò)为债券市场的“看门人”，对(duì)于商(shāng)业银(yín)行特别是(shì)国(guó)有大行(xíng)来说，也需(xū)要肩负(fù)起相应的公序责任，切实维护(hù)好行业的良(liáng)性竞(jìng)争生态。

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