直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四川证监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风女人婚外情会断干净吗，女人婚外情能说断就断吗口，金融(róng)行业也不例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)遭遇(yù)四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及(jí)其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规(guī)从事营利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平(píng)采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总(zǒng)裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台(tái)上已(yǐ)有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　女人婚外情会断干净吗，女人婚外情能说断就断吗lt="券商员工抖音当“大V”，直播赚打赏感谢费？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907250.png">

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为各行各(gè)业(yè)的新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数(shù)据(jù)程序化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)从(cóng)业人员网络直(zhí)播(bō)提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合(hé)规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价(jià)值(zhí)投(tóu)资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司(sī)工(gōng)作人(rén)员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事(shì)中对(duì)直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出(chū)，对(duì)于(yú)需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应(yīng)执业(yè)资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报(bào)送网络(luò)非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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