近(jìn)期交易(yì)商协会的监(jiān)管处(chù)罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰富多湖南电大几本，湖南长沙电大是几本(duō)元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商(shāng)协会对(duì)建设银(yín)行启动自律调查，这(zhè)是两天内(nèi)第(dì)二家被要求(qiú)自律调查的大(dà)行(xíng)。今年以来，交易(yì)商协会已(yǐ)对多家金(jīn)融(róng)机构启动(dòng)自律(lǜ)调查(chá)，监管(guǎn)力度在持(chí)续(xù)加大(dà)。

　　多家金融(róng)机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国(guó)银行间(jiān)市场(chǎng)交(jiāo)易商协会（下称“交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会”）网(wǎng)站显示(shì)，基(jī)于监管部门反馈(kuì)线索，依据《银行间债券(quàn)市场自律处分规则(zé)》，交易商协会已对(duì)中(zhōng)国建设银行股份(fèn)有(yǒu)限公司债务融资工具承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规(guī)行(xíng)为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报，去年建行承销非金(jīn)融(róng)企业债务融(róng)资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支(zhī)持优质头(tóu)部房地产(chǎn)企业(yè)债(zhài)券融资需求，承(chéng)销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协(xié)会(huì)的监管力度在近期持续加大。就在(zài)5月9日，交易(yì)商(shāng)协会(huì)官网发布信息(xī)，针(zhēn)对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规(guī)行为(wèi)，以(yǐ)及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为(wèi)已开(kāi)展自律(lǜ)调(diào)查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西(xī)银(yín)行、青岛银行(xíng)和粤财信托共(gòng)5家机构涉及(jí)债券(quàn)业务违(wéi)规被点(diǎn)名。具体来说(shuō)，交易商协会通过深(shēn)入调查发现，大连银(yín)行(xíng)等多家机构(gòu)存在债券代持交易(yì)等(děng)违规行为。其中，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开(kāi)展买卖方(fāng)向相(xiāng)反、清算速度不(bù)同的现(xiàn)券交(jiāo)易(yì)，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银(yín)行(xíng)和青岛银行，内(nèi)控执行不严或(huò)流于形(xíng)式，未(wèi)有(yǒu)效(xiào)评估(gū)交易合(hé)理性，作为中间方以现券买卖或做市等(děng)方(fāng)式参与债(zhài)券代(dài)持交易链(liàn)条，交易(yì)笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月(湖南电大几本，湖南长沙电大是几本yuè)，工商银行已被启(qǐ)动自(zì)律调查。相关公告称，交易商(shāng)协会在日常监测工作中发(fā)现，工商银行主承销(xiāo)的多期债(zhài)务(wù)融(róng)资工具发行定价严重偏(piān)离市(shì)场合理水平，干扰了(le)市(shì)场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披(pī)露，近(jìn)期在查处四平市(shì)城市(shì)发展投资(zī)控股有(yǒu)限公司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿(yì)联银(yín)行因(yīn)违(wéi)规收取发行人大额财务资助，涉嫌(xián)违(wéi)反(fǎn)银行(xíng)间(jiān)债券市场自律管理规则，被交易商协会进行自(zì)律(lǜ)调查。一同被(bèi)开展自律(lǜ)调查的还有光(guāng)大(dà)证券、富国资(zī)产管理（上海）有限公(gōng)司两(liǎng)家金融(róng)机(jī)构(gòu)。

　　交易商协(xié)会监(jiān)管(guǎn)处罚力(lì)度加强

　　根据交易商协会通(tōng)报的数据，2022年(nián)全年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌违规案件立案调查(chá)，开展自律调查和自(zì)律问询103次，作出(chū)各(gè)类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家(jiā)发行人(rén)和信用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会(huì)计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、1家律师事(shì)务所、2家(jiā)其他(tā)类型机构和54名直(zhí)接责任人。作(zuò)出的处分(fēn)中，警告及以上占比超过(guò)五成(chéng)，15家机构被暂停一定期限业务，12位(wèi)责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原因包括低(dī)价(jià)包销(xiāo)多期债务融资工具，影响了(le)市场正常(cháng)秩序；部(bù)分(fēn)债务融资工具未按照发行文(wén)件约定开展余额包(bāo)销(xiāo)，个别(bié)债务融资工具挤占了其他投(tóu)资(zī)人的正常投标，违背了公平(píng)公正原则，并(bìng)影响了发行利率(lǜ)，对市场正常秩序(xù)造成了一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券市场参(cān)与机构(gòu)在从事相关业务过(guò)程中，务必牢固树立市场责(zé)任意识，严(yán)格(gé)遵守相关(guān)监管规定(dìng)和自律(lǜ)规则(zé)要求，合规(guī)展业，自觉维护银行间债券市(shì)场运行秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做市(shì)商作为银行间市场基(jī)石机构，承担着(zhe)提(tí)高市场流动性、促(cù)进价格发(fā)现的重要作用，应(yīng)切(qiè)实提(tí)升做市交易(yì)能力，加强内部控制和风险管理，确(què)保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近(jìn)期交易商协会(huì)的监管处罚力度(dù)明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市(shì)场参(cān)与主体愈发(fā)丰(fēng)富多元，市(shì)场(chǎng)竞争程度(dù)更趋激烈(liè)，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金(jīn)融政策(cè)监管专家周毅钦对《国际金(jīn)融报》记者表示，可以看到，银行(xíng)间交易商协会将继续贯彻(chè)落实监管从严要求，以严格自律(lǜ)惩戒(jiè)向(xiàng)市场传递“零容(róng)忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序(xù)。债券承销机(jī)构作(zuò)为债券市场的“看门人(rén)”，对于商业银行特别是国有大行来(lái)说(shuō)，也需要肩负起相(xiāng)应的公序(xù)责任(rèn)，切(qiè)实维护好行业(yè)的良(liáng)性竞争生态。

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