直播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日(rì)前(qián)四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)及(jí)员工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视(shì)频(pín)、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可(kě)能影(yǐng)响其独(dú)立(lì)性(xìng)的职务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构公元800年中国是什么朝代建立的，中国各个朝代时间表或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的(de)行政监督(dū)管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于(yú)通过短视频平台进行推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒(公元800年中国是什么朝代建立的，中国各个朝代时间表héng)泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台(tái)上已有(yǒu)一(yī)定名(míng)气(qì)。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头(tóu)衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视(shì)频的(de)账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即(公元800年中国是什么朝代建立的，中国各个朝代时间表jí)时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机(jī)构(gòu)黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券(quàn)数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业(yè)资(zī)格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关(guān)于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服(fú)务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的(de)核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监管情况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网络(luò)直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形(xíng)式发(fā)表评论，要(yào)确保信息来源合法(fǎ)合(hé)规(guī)、研究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应(yīng)进(jìn)一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作(zuò)人员直(zhí)播(bō)展业的(de)管理，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中(zhōng)证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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