直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某营业部(bù)及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工作(zuò)人(rén)员不得违(wéi)规从事(shì)营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性的(de)职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成繁华落幕是什么意思解释，繁华落幕是什么意思？都天府大道证券营业部也(yě)被(bèi)出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通过(guò)短视(shì)频(pín)平台(tái)进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒繁华落幕是什么意思解释，繁华落幕是什么意思？泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过(guò)万。在(zài)抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一(yī)般证(zhèng)券(quàn)业务(wù)”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业(yè)岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程序(xù)化有限(xiàn)公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券(quàn)市场的分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得从(cóng)事证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询(xún)业(yè)务的核准，不具繁华落幕是什么意思解释，繁华落幕是什么意思？备(bèi)证券投资(zī)咨(zī)询从(cóng)业资(zī)格及业务(wù)资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机(jī)构部下发机(jī)构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)从业人员(yuán)网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过(guò)网(wǎng)络直播等(děng)形式(shì)发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥(huī)专业(yè)优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人员直(zhí)播展业的(de)管理，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于(yú)需(xū)要(yào)较高专(zhuān)业(yè)水平(píng)（如(rú)医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公司下发关于排(pái)查报(bào)送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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