金融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人就泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会(huì)有(yǒu)关部(bù)门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对上述(shù)发行(xíng)人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人员(yuán)等(děng)相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安(ān)全(quán)。中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行(xíng)人及相关控股股东(dōng)、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上述两案的行(xíng)政责任(rèn)方面(miàn)，我会(huì)依法向(xiàng)泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人员(yuán)采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安87的所有因数有哪些数，87的所有因数有哪些(ān)机关的(de)沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公(gōng)安机(jī)关(guān)处87的所有因数有哪些数，87的所有因数有哪些理，推动(dòng)案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强(qiáng)制退市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格投资者及时(shí)有效地追(zhuī)究(jiū)违规上(shàng)市公司及其(qí)相(xiāng)关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要(yào)组成部分，是对(duì)违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式(shì)追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是(shì)提(tí)高资本市场违法违(wéi)规成本(běn)的重(zhòng)要(yào)举措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅通投资(zī)者权(quán)利救(jiù)济渠道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督促市(shì)场(chǎng)参与(yǔ)各方归(guī)位尽责(zé)，形成资(zī)本(běn)市场良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的(de)证券公司(sī)、出具审计报告(gào)的(de)或者法律意见书(shū)的证券服务机(jī)构等(děng)违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打击(jī)。如果相关中介机(jī)构(gòu)故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的(de)，移(yí)送司法机关处理(lǐ)；如(rú)果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会将按(àn)照过责(zé)相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任(rèn)人员(yuán)。证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构从(cóng)业人员的(de)道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等(děng)，是(shì)保障(zhàng)证券服务质量的(de)重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发(fā)现相(xiāng)关中介机构责(zé)任人(rén)员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资(zī)者合法权益(yì)，目前在投(tóu)资(zī)者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独(dú)诉(sù)讼(sòng)、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些制度各有优势，对于个(gè)案(àn)中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和(hé)能力等因素，目标(biāo)都是有效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到(dào)泽(zé)达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心(xīn)发布公告，表示(shì)密切关注(zhù)泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权(quán)，申请参加该案并转换(huàn)特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够一(yī)揽子解决泽达易(yì)盛案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者(zhě)的合法权益可(kě)以在诉讼程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票的保荐(jiàn)机(jī)构和主承销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为(wèi)公司初步估算结果(guǒ)，基(jī)金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算(suàn)的适(shì)格投资(zī)者损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投资者的投(tóu)资(zī)损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露(lù)的(de)公告中提(tí)出向证监会(huì)提交证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券(quàn)法》新(xīn)增(zēng)了证(zhèng)券领域(yù)行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度是指国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构对(duì)涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法的单位(wèi)或(huò)者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案87的所有因数有哪些数，87的所有因数有哪些件调查的(de)行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺(nuò)制度(dù)的基本流(liú)程、适(shì)用范(fàn)围、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收(shōu)益(yì)或者避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违(wéi)法所得的(de)金额，以(yǐ)及投(tóu)资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于(yú)赔(péi)偿投资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补(bǔ)偿(cháng)投资者的(de)损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关(guān)的行政处理与民事赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责与民事追责相统一(yī)的(de)效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交当(dāng)事(shì)人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规定(dìng)，依(yī)法(fǎ)依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机构及其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开(kāi)展“一案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、天健会(huì)计师事务(wù)所、北京市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对(duì)中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会计师事(shì)务(wù)所、致同会计师事(shì)务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我(wǒ)们(men)将关(guān)注相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构有关责(zé)任人员在上述(shù)案件(jiàn)中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保(bǎo)障资本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的重要(yào)力(lì)量，中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉(jué)营造和(hé)维(wéi)护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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