在“扶优限劣”的基(jī)本方针下(xià)，私募(mù)基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会(huì)网站(zhàn)披露的一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反(fǎn)专业化运营(yíng)原(yuán)则等(děng)四项违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金业协会(huì)网站披(pī)露了(le)一(yī)则纪律处分事(shì)先(xiān)告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高级管理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人(rén)关联方出资(zī)认购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方认(rèn)购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”，并由(yóu)该产品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分(fēn)别投(tóu)向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是(shì)其(qí)风险(xiǎn)测(cè)评问卷(juǎn)则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人，应当对发生在各自(zì)任职期间(jiān)公司的违(wéi)规行(xíng)为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者(zhě)的风(fēng)险(xiǎn)识别(bié)能(néng)力和风险承担能力进行评(píng)估、未按(àn)照(zhào)合同约(yuē)定(dìng)如实向投资者披露可能影响投资者合法权益(yì)的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三(sān)十(shí)三条规定，决定对其采取出具警示(shì)函(hán)的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿夜鹭是几级保护动物，夜游鸟是几级保护动物(yì)私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联(lián)公司为深圳市(shì)塔门(mén)投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股权(quán)、创业(yè)投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平台(tái)的(de)跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资(zī)产(chǎn)的投(tóu)资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过(guò)追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股(gǔ)指等宏观(guān)经(jīng)济和(hé)估值指标，以分析并(bìng)提(tí)取经济周期中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上(shàng)行(xíng)收益，同(tóng)时引入非公开市场(chǎng)投(tóu)资中(zhōng)的个体性估值(zhí)和(hé)内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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