昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公(gōng)开(kāi)征求意(yì)见(jiàn)。

　　进一(yī)步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动

　　为规(guī)范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托管活动，保(bǎo)护投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，维护证券期货市场安全平稳(wěn)运(yùn)行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日(rì)向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所向市场相关机构提供(gōng)主机交易(yì)托管(guǎn)资源，为行业提供信息科技基础支(zhī)撑服务，对(duì)于提升行业信息基础设施(shī)运维水平，保障(zhàng)行业信(xìn)息系统安全(quán)稳(wěn)定运行(xíng)发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机交易托管(guǎn)资源(yuán)分配不尽(jǐn)合理、线路时延(yán)不尽一致、安全(quán)保障能(néng)力有待提升等问(wèn)题逐渐凸(tū)显，为进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动，促进证(zhèng)券期货市场的(de)平(píng)稳健康发展(zhǎn)，证监(jiān)会起草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起(qǐ)草(cǎo)思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相(xiāng)关主体分(fēn)为证券期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构两部分，分别提(tí)出完善的监管要求(qiú)，并要求其(qí)他类型的参与主体参照(zhào)执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安(ān)全运行是从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务和相关租(zū)用活动的(de)基础和前提，《管理规定》规定了(le)主机交易托管资源的安全(quán)管理(lǐ)要求，明确了证券期货经营机(jī)构(gòu)的(de)尽(jǐn)职(zhí)调查和(hé)业务(wù)审批机制，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进(jìn)服(fú)务公平(píng)合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在(zài)证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所和(hé)证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构从事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的各个环节，同时也充(chōng)分历久弥新 什么意思，历久弥新后面一句是什么(fēn)注(zhù)重有关规定落(l历久弥新 什么意思，历久弥新后面一句是什么uò)地过程中的可操(cāo)作性，切实(shí)提升(shēng)市场主体的获(huò)得(dé)感。

　　从主要(yào)内容来看(kàn)，《管理规定》共(gòng)五章28条，对(duì)证券期货行(xíng)业(yè)主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确立(lì)法(fǎ)宗旨、适用范围，从事(shì)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动的(de)基(jī)本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供的机(jī)房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设(shè)施(shī)等资源，部署在相(xiāng)关资源的(de)信(xìn)息系(xì)统可(kě)以连接证券期货(huò)交易所交(jiāo)易系统。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货交易(yì)所要求。明(míng)确了证券期货交易所提供(gōng)主机交易托管服(fú)务(wù)有关要(yào)求。主要(yào)包括(kuò)：要求(qiú)证券期(qī)货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运维要求(qiú)不得低于《证券期货业(yè)信(xìn)息系统托管(guǎn)基本要求》中三级系(xì)统的受托(tuō)方要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务(wù)申(shēn)请、服务协议、收费(fèi)要(yào)求(qiú)、服务退出与(yǔ)资源再分配等方(fāng)面保障证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所提供有关(guān)服务的公平合(hé)理；加强风险防控，证券(quàn)期货交易所需(xū)建(jiàn)立健全监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要(yào)求，证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务的(de)，应当(dāng)将主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源和其他主机托管(guǎn)资源(yuán)进行区分，对(duì)主机交易托(tuō)管资源实施(shī)专区管(guǎn)理，并(bìng)确保相关(guān)专区到核心交易系统通信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)有关要求。具(jù)体(tǐ)来看，从安全保障(zhàng)方(fāng)面(miàn)，对证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资(zī)源的一般(bān)要求作(zuò)出规定。从能力评(píng)估、治理架(jià)构、尽(jǐn)职调查等方面(miàn)确保证券期货经营机构(gòu)能够保障客户设施的安(ān)全运行(xíng)。明确证(zhèng)券期货经营(yíng)机构对证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源部署客户提供的软件或(huò)硬件设施（以(yǐ)下简称证券期货(huò)经营机构部署客(kè)户设施）的，应当从人(rén)员保障、资金投入、客户(hù)需求(qiú)等(děng)方面充分(fēn)评估(gū)，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能(néng)力可以保(bǎo)障客户软(ruǎn)件或硬(yìng)件设(shè)施的(de)安全(quán)运行，并将(jiāng)不同客户的(de)信息(xī)系(xì)统、客户与经营机构(gòu)的信息系统进行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是(shì)监督管理。明确(què)证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)的监管报告(gào)义(yì)务，规定(dìng)中国(guó)证(zhèng)监会(huì)及其派出机构(gòu)结合法定职(zhí)责，对(duì)证券期货交易所及证券(quàn)期货经营机构实(shí)施现场(chǎng)检(jiǎn)查(chá)和非(fēi)现场检查，并规定(dìng)相(xiāng)应(yīng)罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，证券期货交易(yì)所违反本规定，或者在(zài)监管工作中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国(guó)证监会可以(yǐ)对证券期(qī)货交易所采取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期(qī)改正等行政监管(guǎn)措施，对有关高(gāo)级(jí)管理人(rén)员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给予纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券期(qī)货经营机(jī)构违反本规定，中国证(zhèng)监会及其派出(chū)机构可以(yǐ)依照《证券期(qī)货业网络和信息安全管理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易所原副总经理刘(liú)逖接受监(jiān)察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组、浙江省纪(jì)委监委消息(xī)，上海证券交易所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖(tì)涉(shè)嫌严重职(zhí)务违法，目前(qián)正在接受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台(tái)州市(shì)监(jiān)委监察(chá)调查。

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