直播短视频成为(wèi)市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员(yuán)工(gōng)双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三(sān)方(fāng)引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用(yòng)自媒正负数加减法则顺口溜有哪些题目，正负数加减法则顺口溜有哪些呢体从事违(wéi)规(guī)活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四(sì)川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部任职期间，实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构工(gōng)作(zuò)人员不得违规从事(shì)营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其(qí)独(dú)立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所在机构或(huò)者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部也被(bèi)出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名义发布(bù)短视(shì)频的(de)账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监(jiān)管点名的(de)恒泰(tài)证券员(正负数加减法则顺口溜有哪些题目，正负数加减法则顺口溜有哪些呢yuán)工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播(bō)频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视(shì)频(pín)直播(bō)成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑(hēi)龙江省(shěng)容(róng)维证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函(hán)。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预(yù)测(cè)股市(shì)行情、宣传(chuán)并(bìng)出售投(tóu)资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机(jī)构部(bù)下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)从业人(rén)员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立(lì)长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事(shì)前对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提(tí)出(chū)，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关于(yú)排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机(jī)构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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