金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件，社会(huì)影(yǐng)响广(guǎng)泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何(hé)推动(dòng)对上(shàng)述(shù)发(fā)行人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制人、中介机构及(jí)其责任人员等相(xiāng)关(guān)责任主(zhǔ)体(tǐ)进(jìn)行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控过渡句在文章中起什么作用，过渡句在文中起什么作用,有什么好处股股东(dōng)、实际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的行(xíng)政责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出行(xíng)政处(chù)罚和市场禁(jìn)入(rù)决(jué)定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关(guān)责任人(rén)员(yuán)进行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公安机(jī)关的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关(guān)处(chù)理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证(zh过渡句在文章中起什么作用，过渡句在文中起什么作用,有什么好处èng)券(quàn)交易(yì)所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有效(xiào)地追(zhuī)究(jiū)违规上市公司及(jí)其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民(mín)事责任是资(zī)本市场(chǎng)法律(lǜ)责(zé)任体系的重要组(zǔ)成部分，是(shì)对违(wéi)法行为进行立体式(shì)追责(zé)的重(zhòng)要一环，也是提高(gāo)资本市(shì)场违法(fǎ)违规成(chéng)本的(de)重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资(zī)者合法权益(yì)，督(dū)促市场参(cān)与各方归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服(fú)务的(de)证券公(gōng)司、出具(jù)审计报告(gào)的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机(jī)构故意(yì)参与造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关(guān)中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的情形，我(wǒ)会将按(àn)照(zhào)过责相(xiāng)当的(de)法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付出(chū)代价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构的(de)责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从(cóng)业人员(yuán)的道德水准、专业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造假等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机(jī)构责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)，目前在投资者(zhě)保护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法(fǎ)规规(guī)定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一(yī)系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势(shì)，对于个案中(zhōng)采用(yòng)何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充分(fēn)性和(hé)有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和(hé)能力(lì)等因(yīn)素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者(zhě)特别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转换特别(bié)代表人(rén)诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出”的(de)特(tè)征，能够一揽子(zi)解决(jué)泽达易盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案，中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶(jīng)存(cún)储申(shēn)请首次公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐机构(gòu)和(hé)主承(chéng)销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿事宜(yí)，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初步估算结果，基(jī)金规模将根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解(jiě)决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔(péi)，以维护自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披(pī)露的(de)公告中(zhōng)提出向证监会提(tí)交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增(zēng)了(le)证券领域行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违(wéi)法的单位或(huò)者个人进行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资者损失(shī)、消除(chú)损(sǔn)害或者不(bù)良影(yǐng)响并经国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机(jī)构终止(zhǐ)案(àn)件调查(chá)的行政执法方式(shì)。相关法律法规明确(què)规定了当事人承诺(nuò)制(zhì)度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的确定需要(yào)综合考(kǎo)虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获(huò)得的收(shōu)益或者避(bì)免(miǎn)的(de)损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为依法可(kě)能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚没(méi)款数额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在(zài)证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这(zhè)一(yī)程序(xù)中，既可(kě)以实现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执(zhí)法效(xiào)能，达到行政追责与(yǔ)民事(shì)追责相(xiāng)统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉(shè)的(de)证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)中介机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构因涉嫌在相关执业(yè)过(guò)程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容(róng)诚会计师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机(jī)构启动了(le)相(xiāng)关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关(guān)执(zhí)业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先(xiān)行赔付以及(jí)申请证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我们将关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人员在上述(shù)案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发(fā)现有(yǒu)关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)是保障资本市场高(gāo)质量发(fā)展的(de)重(zhòng)要(yào)力量(liàng)，中介机(jī)构及其(qí)从业人员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律法规和职(zhí)业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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