零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行(xíng)收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　触动的意思解释，颇受触动的意思mg alt="东北证(zhèng)券突发！时隔7年，仍然(rán)被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506428.png">

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股票项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源(yuán)及合法(fǎ)性(xìng)、是否具(jù)备履(lǚ)行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按(àn)要求对本次非公(gōng)开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）触动的意思解释，颇受触动的意思（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与(yǔ)其(qí)承诺不符(fú)。公(gōng)司(sī)出 具的(de)《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投(tóu)资(zī)金(jīn)事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金(jīn)投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充分关注(zhù)募投项目(mù)流(liú)动资金(jīn)的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东(dōng)北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这(zhè)意(yì)味着(zhe)两人(rén)触动的意思解释，颇受触动的意思已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石已退市(shì)，且(qiě)定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压(yā)实中介机(jī)构责(zé)任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位(wèi)列第(dì)55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按(àn)市场价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉(jí)林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在(zài)被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述(shù)转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份事(shì)项均(jūn)属(shǔ)于(yú)规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的(de)股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公(gōng)司投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增加所致。

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