科创(chuàng)板(bǎn)首批退市(shì)公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对(duì)两公(gōng)司下发(fā)拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消息(xī)显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚假陈述(shù推动人类社会发展的第一动力是什么 推动人类社会发展的第一动力是生产力)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流(liú)单据和验收单(dān)据入账、安排(pái)资(zī)金回款、提前确认收入等(děng)方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按规(guī)定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对外(wài)担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保(bǎo)余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通(tōng)过前述财务(wù)造假方式虚(xū)增营业(yè)收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润(rùn)总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施，其(qí)他(tā)相关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控(kòng)人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证(zhèng)券发(fā)行文件中隐瞒重要(yào)事(shì)实、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联(lián)交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监(jiān)会(huì)对(duì)泽达易(yì)盛处以非法所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款非法募集资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时(shí)任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公(gōng)司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大(dà)违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听(tīng)证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的审核意(yì)见作出是(shì)否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股票(piào)被终止上市，自(zì)交易所公告对(duì)股票作出(chū)终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并(bìng)进(jìn)入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微发(fā)布消息显示，其(qí)已于当日收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉(sù)投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展(zhǎ推动人类社会发展的第一动力是什么 推动人类社会发展的第一动力是生产力n)情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事(shì)务所(suǒ)、康达(dá)律师事(shì)务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布(bù)公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心公告(gào)称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创板首批被中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院后续受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者特别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。

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