近(jìn)期交易(yì)商(shāng)协会的(de)监(jiān)管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市场参(cān)与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建设银(yín)行(xíng)启动(dòng)自律(lǜ)调查，这(zhè)是两天内(nèi)第二家(jiā)被要求自律(lǜ)调查的大行(xíng)。今(jīn)年以来，交易商协会已对多家金(jīn)融机构启动(dòng)自(zì)律(lǜ)调(diào)查，监管力度在持续(xù)加大(dà)。

　　多家金融机(jī)构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国(guó)银(yín)行间(jiān)市(shì)场(chǎng)交(jiāo)易商协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于监管(guǎn)部门反(fǎn)馈线索，依据《银(yín)行间债券市(shì)场自律处分规则》，交易商协会已对中国建设银行股份(fèn)有限公司债务(wù)融资(zī)工(gōng)具承销业务涉嫌违规(guī)行为开展自律(lǜ)调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去(qù)年建(jiàn)行承销(xiāo)非金融(róng)企业债务融资工具(jù)744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部房地产企业债(zhài)券(quàn)融资(zī)需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监(jiān)管力度在(zài)近期持(chí)续加大。就在5月9日，交易商协(xié)会(huì)官网发布信息(xī)，针对中国进出(chū)口银行金融债券(quàn)发行涉嫌(xián)违规行(xíng)为，以及中国民生银行承(chéng)销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大连银(yín)行、郑州(zhōu)银行(xíng)、江西银行(xíng)、青岛银行和粤财信托(tuō)共5家机构(gòu)涉及(jí)债券业务(name是什么意思 name是姓还是名wù)违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协(xié)会通过深入调查发(fā)现，大连(lián)银行(xíng)等(děng)多家机构存在债券(quàn)代(dài)持交(jiāo)易等违规行(xíng)为。其(qí)中(zhōng)，大(dà)连银行通过做市(shì)业务(wù)方式，每(měi)日滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且(qiě)规模较大(dà)；郑州(zhōu)银行、江西银行和(hé)青岛银行，内控执行不name是什么意思 name是姓还是名(bù)严或流于形式，未有效(xiào)评估交易(yì)合(hé)理性，作为中间(jiān)方以现券买卖(mài)或做市(shì)等方式参与(yǔ)债(zhài)券代持交易(yì)链条，交易笔数和(hé)金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动自律调查。相关公告称，交(jiāo)易商协会(huì)在日(rì)常监测工作中发现，工商银行主承销(xiāo)的多期债务(wù)融资(zī)工具发行定价严(yán)重偏离(lí)市场(chǎng)合(hé)理水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债券市(shì)场自律管理(lǐ)相关(guān)规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会(huì)网站(zhàn)披露，近期在查处四(sì)平市城(chéng)市发(fā)展投资控股有限公司案(àn)件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿联银行因(yīn)违规收取发行(xíng)人大额财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券(quàn)市场(chǎng)自律管理规则，被交易(yì)商协(xié)会进行(xíng)自律调查(chá)。一同被开展自(zì)律(lǜ)调查(chá)的还有光大证券、富国资产管(guǎn)理(lǐ)（上海(hǎi)）有限公司两家(jiā)金融机构。

　　交易(yì)商协会(huì)监管处罚力(lì)度加强

　　根据交易商协会通(tōng)报的(de)数据，2022年(nián)全年，交易(yì)商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和(hé)自律问询(xún)103次，作出各类自(zì)律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增(zēng)进(jìn)机(jī)构、4家(jiā)主承销商、3家(jiā)会(huì)计师(shī)事务所、1家律师(shī)事务所(suǒ)、2家其他类型机构和(hé)54名直接责任人(rén)。作(zuò)出的处分中，警告及(jí)以上占比超(chāo)过五成，15家机构被(bèi)暂(zàn)停一定期(qī)限(xiàn)业务，12位责任(rèn)人被认(rèn)定不适当(dāng)人(rén)选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报(bào)的原因包括低价包销多期债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具，影响了市场正常秩序；部(bù)分债务融资工具未按照(zhào)发行文(wén)件约(yuē)定开展余额包(bāo)销，个(gè)别债务融资工具挤占了其他(tā)投资人的正(zhèng)常投标，违背(bèi)了公平公正原则，并影响了(le)发行(xíng)利(lì)率，对市场正常秩序造(zào)成了一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券(quàn)市场参与机构在从事(shì)相关业务过(guò)程中，务必牢固树立(lì)市场责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要(yào)求，合规展业，自觉维(wéi)护银行间债券市(shì)场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行(xíng)间市场基石机构，承担着提高(gāo)市场(chǎng)流动性、促(cù)进价(jià)格发现的重(zhòng)要作用，应切(qiè)实提升做市交易能(néng)力，加(jiā)强(qiáng)内部控(kòng)制(zhì)和风险管理，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可(kě)以看到，近期(qī)交易(yì)商协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债(zhài)券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多(duō)元，市(shì)场竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈，但监管底线不(bù)能(néng)破(pò)戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专家周毅(yì)钦对《国际金融报》记者表示(shì)，可以看到，银行间(jiān)交易商协(xié)会将(jiāng)继续贯彻(chè)落实(shí)监管从(cóng)严要求，以严格自律惩戒向(xiàng)市场传递“零容忍”的(de)清晰信(xìn)号(hào)，引(yǐn)导市场各类主(zhǔ)体归位(wèi)尽责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承销机构作为债(zhài)券市场的“看门人”，对于商(shāng)业(yè)银(yín)行特别是(shì)国有大行来说，也需(xū)要肩负(fù)起相(xiāng)应的公(gōng)序(xù)责任(rèn)，切实维护(hù)好(hǎo)行业的良性(xìng)竞争(zhēng)生态。

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