近期交(jiāo)易商协会的监(jiān)管处罚力(lì)度明显加(jiā)大，虽(suī)然债(嫡仙出自哪里，嫡仙怎么读音念dizhài)券市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能破(pò)戒。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会对(duì)建设银行启动自律(lǜ)调(diào)查，这是两(liǎng)天内(nèi)第(dì)二家被要求自律调查的大行。今年以(yǐ)来(lái)，交易商协会已(yǐ)对多家金融机构启动自律调(diào)查，监(jiān)管(guǎn)力(lì)度在(zài)持续加大(dà)。

　　多(duō)家金(jīn)融机构接连被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交(jiāo)易(yì)商协会（下称(chēng)“交易(yì)商(shāng)协会(huì)”）网站显示，基于监管部门反馈(kuì)线索，依(yī)据(jù)《银行间债(zhài)券市场自(zì)律处分规(guī)则》，交易商协会已对中国建设银行股份有限公司债务融资工具承销业(yè)务(wù)涉嫌违(wéi)规行为开展自律调(diào)查。

　　根(gēn)据建行(xíng)2022年年报，去年建(jiàn)行(xíng)承销(xiāo)非金(jīn)融(róng)企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发(fā)行债(zhài)券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持优质头部房地产企(qǐ)业(yè)债券融(róng)资需(xū)求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融(róng)资工具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商(shāng)协会(huì)的监(jiān)管力(lì)度在近期持(chí)续加(jiā)大(dà)。就在5月9日，交(jiāo)易商协(xié)会官网发布(bù)信息，针对中国进出口银行金融(róng)债券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及(jí)中(zhōng)国民(mín)生(shēng)银行承销业务(wù)涉(shè)嫌违规行为已开展自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州银行、江西银行(xí嫡仙出自哪里，嫡仙怎么读音念ding)、青(qīng)岛银行(xíng)和粤财信托共5家机构涉及债券业(yè)务违规被点名。具体来说，交(jiāo)易商协会通过深入调(diào)查发现(xiàn)，大连银行等(děng)多(duō)家机构存(cún)在债(zhài)券代持交易等违规行(xíng)为(wèi)。其中(zhōng)，大(dà)连银行通过(guò)做市业(yè)务方式(shì)，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相反(fǎn)、清算速度不同的现券交易(yì)，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式(shì)，未有效(xiào)评(píng)估交易(yì)合理(lǐ)性，作为(wèi)中间(jiān)方以现券买卖(mài)或做市等(děng)方式参(cān)与(yǔ)债券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动(dòng)自律调查。相关(guān)公告称，交易商协会在(zài)日常监测(cè)工作中(zhōng)发现，工商银行主承销(xiāo)的多期债务(wù)融资工具(jù)发(fā)行定价严重偏离市场合理水平(píng)，干(gàn)扰了(le)市场秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网站披露(lù)，近期在(zài)查处四平市(shì)城市发(fā)展投资控股(gǔ)有(yǒu)限公司案(àn)件时(shí)，发现吉林银(yín)行、吉林亿联银(yín)行因违(wéi)规收取发行人大额财务资助(zhù)，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理规(guī)则，被交易商(shāng)协会进(jìn)行自律调查(chá)。一同被开展(zhǎn)自律调查的还有光大证券、富国资产管理(lǐ)（上海(hǎi)）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交(jiāo)易商协(xié)会通报(bào)的数据(jù)，2022年全(quán)年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违规案件立(lì)案调查，开展自律调查和(hé)自(zì)律问询103次，作出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉(shè)及35家(jiā)发行(xíng)人和(hé)信(xìn)用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务所、2家其他类型(xíng)机构和54名直接责任(rèn)人。作(zuò)出的处分中，警告(gào)及以上占比(bǐ)超过五成，15家机(jī)构被暂停一定期(qī)限业务，12位责任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通报来看(kàn)，被(bèi)通报(bào)的原因(yīn)包括低(dī)价包销多期债务融资工具，影响了市(shì)场正常秩序(xù)；部分债务(wù)融(róng)资(zī)工具未按照发行文(wén)件约定开展余额包(bāo)销，个别债务融资工具挤占了(le)其(qí)他投资人的正常投(tóu)标，违背了公平公正原则(zé)，并影响了发(fā)行利率，对市场正常(cháng)秩序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报指出，银行间(jiān)债券市场参与机构在从事相关业务过程中(zhōng)，务(wù)必(bì)牢固(gù)树立(lì)市(shì)场(chǎng)责任意识，严格遵守相关监(jiān)管规定和自律规则(zé)要求，合规展业，自觉维护(hù)银行间债(zhài)券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作为银行间市场基(jī)石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应(yīng)切实提升(shēng)做市交易(yì)能力，加强内部(bù)控制(zhì)和风(fēng)险管理，确保合(hé)规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协(xié)会的监管处罚力(lì)度(dù)明显加(jiā)大，虽然债(zhài)券市场参与(yǔ)主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融政策监(jiān)管专(zhuān)家(jiā)周毅钦(qīn)对《国际金融(róng)报(bào)》记(jì)者表示，可(kě)以看到，银行间交易商协会(huì)将(jiāng)继续贯彻落实监管从(cóng)严(yán)要求，以严格自律惩戒向市场传递(dì)“零容忍(rěn)”的清晰(xī)信(xìn)号，引(yǐn)导市场各类主(zhǔ)体归位尽责，维(wéi)护(hù)市(shì)场良好秩序。债券承销(xiāo)机构作为(wèi)债(zhài)券市场的“看门人(rén)”，对于商业银行特别是国(guó)有大行来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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