金融(róng)界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记(jì)者(zhě)问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发(fā)行人(rén)、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人(rén)、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券(quàn)发行人(rén)及相(xiāng)关控股股东、实(shí)际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在(zài)上述两案的行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人员采(cǎi)取证券(quàn)市(shì)场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟通(tōng)协(xié)调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的当事(shì)人依法及(jí)时移送公(gōng)安机关处理，推(tuī)动案件刑事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上(shàng)市规(guī)则》的(de)规定，上海证券(quàn)交易(yì)所将(jiāng)依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适格投(tóu)资者(zhě)及(jí)时有(yǒu)效地追究违规上市公司及(jí)其相关中(zhōng)介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成(chéng)部(bù)分，是对违法行为进行(xíng)立(lì)体式追责的重要一环，也是提(tí)高资(zī)本市场违法违规成(chéng)本的(de)重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益(yì)，督促市场参(cān)与各(gè)方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本(běn)市场良(liáng)好(hǎo)生态(tài)。

　　夏洛的网作者是谁 夏洛的网主人公是谁>三是(shì)对于为上(shàng)市(shì)公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公(gōng)司(sī)、出具审计报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书(shū)的证(zhèng)券(quàn)服(fú)务机(jī)构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相关中介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我(wǒ)会(huì)将按照(zhào)过(夏洛的网作者是谁 夏洛的网主人公是谁guò)责(zé)相当(dāng)的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，依(yī)法妥善处(chù)理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的(de)执业(yè)行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机(jī)构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构从业(yè)人(rén)员的道(dào)德水准、专业能(néng)力(lì)、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁(jié)从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证券服务质(zhì)量的重要因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关(guān)中介机构责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案严(yán)重损害投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，目前在投(tóu)资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼等(děng)一系列投资(zī)者(zhě)赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度各有(yǒu)优势(shì)，对于(yú)个案中采用何(hé)种方(fāng)式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易(yì)盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代(dài)表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽子解决(jué)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案的(de)民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票的保荐机构和(hé)主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿(yì)元(yuán)设立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司(sī)初(chū)步估(gū)算结果，基金规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的(de)适(shì)格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔(péi)付(fù)程序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司披(pī)露的公告中提出(chū)向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务(wù)院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违法的单(dān)位或(huò)者个人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查的当事(shì)人承诺(nuò)纠(jiū)正(zhèng)涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当事(shì)人履行承诺后(hòu)国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规(guī)明确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需(xū)要(yào)综(zōng)合考(kǎo)虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的(de)损失等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺这一(yī)程(chéng)序中，既(jì)可以实现对(duì)申请人的精准打击，也(yě)可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行政处理与民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责与民(mín)事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)向我会(huì)提交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依(yī)规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍(rěn)”要求，对(duì)泽(zé)达(dá)易盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工作，后续将(jiāng)根据其在(zài)相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其(qí)主动先(xiān)行赔付(fù)以(yǐ)及(jí)申(shēn)请证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺等(děng)情形(xíng)，依(yī)法(fǎ)进行(xíng)下一步处(chù)理。需要(yào)指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关(guān)责任人员在上述案件中(zhōng)的(de)执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机(jī)构是保障资本市场高质(zhì)量(liàng)发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业(yè)人员应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法规(guī)和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维(wéi)护(hù)风(fēng)清气正的企业文(wén)化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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